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Loi sur la sécurité intérieure

Loi sur la sécurité intérieure


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Pat McCarran était le président du sous-comité sénatorial de la sécurité intérieure qui a enquêté sur les administrations dirigées par Franklin D. Roosevelt et Harry S. Truman. En septembre 1950, McCarran et John Wood, président du Comité des activités anti-américaines, parrainèrent l'adoption de l'Internal Security Act.

La loi sur la sécurité intérieure, également connue sous le nom de loi McCarran-Wood, exigeait l'enregistrement auprès du procureur général du Parti communiste américain et des organisations affiliées. D'autres articles de la loi déclaraient qu'il était illégal de conspirer en vue d'établir une dictature totalitaire, de dissimuler l'appartenance au Parti communiste américain lors de la recherche d'un emploi au gouvernement ou d'utiliser un passeport américain. Les communistes et les membres d'autres organisations considérées comme dangereuses pour la sécurité publique pourraient également être exclus ou expulsés des États-Unis.

Le président Harry S. Truman s'est opposé à l'adoption de la loi sur la sécurité intérieure, arguant qu'elle « trahirait nos meilleures traditions » en tentant de « restreindre la simple expression d'opinion ». Truman a poursuivi en affirmant que "l'étouffement de la libre expression de l'opinion est un long pas vers le totalitarisme". Le Congrès a largement dépassé le veto de Truman : Chambre des représentants (248-48) et Sénat (57-10).

L'idée d'exiger des organisations communistes qu'elles divulguent des informations les concernant est simple et séduisante. Mais c'est à peu près aussi pratique que d'obliger les voleurs à s'inscrire auprès du shérif. De toute évidence, aucune organisation telle que le Parti communiste n'est susceptible de s'inscrire volontairement.

L'erreur fondamentale de ce projet de loi est qu'il va dans le sens de la suppression de l'opinion et de la croyance. Ce serait une voie très dangereuse à prendre, non pas parce que nous avons de la sympathie pour les opinions communistes, car tout étouffement gouvernemental de la libre expression des opinions est un long pas vers le totalitarisme.

Nous pouvons et nous empêcherons l'espionnage, le sabotage ou d'autres actions mettant en danger notre sécurité nationale. Mais nous trahirions nos plus belles traditions si nous tentions, comme ce projet de loi le tenterait, de freiner la simple expression d'opinion. Nous ne devrions jamais le faire, peu importe à quel point l'opinion peut être désagréable pour la grande majorité de notre matériel. Le cours proposé par ce projet de loi ravirait les communistes, car il tournerait en dérision la Déclaration des droits et nos prétentions à défendre la liberté dans le monde.

En vertu de l'Internal Security Act de 1950, que le Congrès a adopté sur le veto du président Truman, des millions d'Américains à l'intérieur et à l'extérieur du gouvernement ont été soumis à des programmes de fidélité, qui comprenaient des enquêtes intensives sur leur vie remontant à l'enfance. La simple adhésion à un moment donné dans le passé à une organisation répertoriée par le procureur général comme un « front communiste » était importante pour entraîner la révocation de la fonction publique en tant que « mauvais risque pour la sécurité ». Les réputations ont été détruites du jour au lendemain et des professionnels ont été mis sur liste noire sur la base de rumeurs, de commérages et d'autres accusations non étayées d'activités subversives.


Humbert Humphrey avec des membres de l'International Ladies Garment Workers Union. Humphrey, en tant que sénateur américain du Minnesota, a parrainé le Communist Control Act de 1954, interdisant le Parti communiste. Bien que considérée comme le moment où les démocrates ont acquiescé à la politique de la peur rouge, la nouvelle loi a été conçue pour fournir aux syndicats des moyens d'éviter d'être déclarés illégaux en vertu de la loi sur la sécurité intérieure. Humphrey devint plus tard vice-président de Lyndon B. Johnson. (Photo via flickr du Centre Kheel pour la documentation et les archives de la gestion du travail de l'Université Cornell, CC BY 2.0)

Le Congrès a adopté le Communist Control Act de 1954 (CCA) en tant qu'amendement au McCarran Internal Security Act de 1950 &ldquoto proscrit le Parti communiste, afin d'interdire aux membres d'organisations communistes d'exercer certaines fonctions représentatives et à d'autres fins.»


Le président Truman signe la loi sur la sécurité nationale

Le président Harry S. Truman signe le National Security Act, qui devient l'un des textes législatifs les plus importants de la guerre froide. La loi a établi une grande partie du cadre bureaucratique pour l'élaboration de la politique étrangère pour les 40 prochaines années et plus de la guerre froide.

En juillet 1947, la guerre froide battait son plein. Les États-Unis et l'Union soviétique, autrefois alliés pendant la Seconde Guerre mondiale, se sont désormais affrontés en ennemis idéologiques. Au cours des mois précédents, l'administration du président Truman avait plaidé et obtenu une aide militaire et économique à la Grèce et à la Turquie pour les aider dans leurs luttes contre les insurgés communistes. En outre, le plan Marshall, qui appelait des milliards de dollars d'aide américaine pour aider à reconstruire l'Europe occidentale déchirée par la guerre et la renforcer contre une éventuelle agression communiste, avait également pris forme. Cependant, à mesure que l'ampleur de la guerre froide augmentait, le besoin d'une bureaucratie de politique étrangère plus efficace et plus gérable aux États-Unis s'est également accru. La loi sur la sécurité nationale était la solution.

La loi sur la sécurité nationale comportait trois parties principales. Premièrement, il a rationalisé et unifié l'établissement militaire de la nation en réunissant le ministère de la Marine et le ministère de la Guerre et en créant le ministère de l'Air Force, le tout sous un nouveau ministère de la Défense. Le DoD faciliterait le contrôle et l'utilisation de la nation. #x2019s de plus en plus militaire.&# xA0Deuxièmement, la loi a créé le Conseil de sécurité nationale (NSC). Basé à la Maison Blanche, le NSC était censé servir d'agence de coordination, passant au crible le flux croissant d'informations diplomatiques et de renseignement afin de fournir au président des rapports brefs mais détaillés. Enfin, la loi institue la Central Intelligence Agency (CIA). La CIA a remplacé le Central Intelligence Group, qui avait été créé en 1946 pour coordonner les activités de collecte de renseignements des différentes branches militaires et du Département d'État. La CIA, cependant, devait être bien plus qu'une agence distincte, conçue non seulement pour recueillir des renseignements, mais aussi pour mener des opérations secrètes dans des pays étrangers.


Le Congrès adopte la loi sur le contrôle communiste

Le Congrès adopte le Communist Control Act en réponse à l'hystérie anticommuniste croissante aux États-Unis. Bien que plein de langage menaçant, beaucoup ont trouvé le but de l'acte peu clair.

En 1954, le Red Scare faisait encore rage aux États-Unis. Bien que le sénateur Joseph McCarthy, le plus célèbre des chasseurs de "Cred" en Amérique, ait été déshonoré au début de l'été 1954 lorsqu'il a essayé de prouver que les communistes étaient dans l'armée américaine, la plupart des Américains croyaient toujours que les communistes étaient au travail dans leur pays. En réponse à cette crainte, le Congrès a adopté la loi sur le contrôle des communistes en août 1954. La loi a déclaré que, « Le Parti communiste des États-Unis, bien que prétendument un parti politique, est en fait un instrument d'un complot visant à renverser le gouvernement de la États-Unis.&# x201D L'acte a poursuivi en accusant que le parti&# x2019s &# x201Crole en tant qu'agence d'une puissance étrangère hostile rend son existence un danger clair et continu pour la sécurité des États-Unis.&# x201D La conclusion semblait Incontournable : « Le Parti communiste devrait être interdit. » En effet, c’est ce que beaucoup de gens pensaient à l’époque que le Communist Control Act accomplissait.

Une lecture attentive de la loi indique cependant que la réalité était un peu plus floue. En 1950, le Congrès a adopté l'Internal Security Act. À bien des égards, ce n'était qu'une version de la loi sur le contrôle communiste adoptée quatre ans plus tard. Il a utilisé le même langage pour condamner le communisme et le Parti communiste des États-Unis, et a établi des sanctions pour toute personne appartenant à un groupe appelant au renversement violent du gouvernement américain. Cependant, il a noté très précisément que la simple appartenance au Parti communiste ou à des organisations affiliées n'était pas en soi une cause suffisante d'arrestation ou de sanction. La loi de 1954 est allée plus loin en supprimant les « droits, privilèges et immunités inhérents aux organismes juridiques créés sous la juridiction des lois des États-Unis » du Parti communiste. La loi sur le contrôle communiste a clairement indiqué que « rien dans cette section ne doit être interprété comme modifiant la loi sur la sécurité intérieure de 1950. » Ainsi, alors que la loi sur le contrôle communiste peut avoir déclaré que le Parti communiste devrait être interdit, l'acte lui-même n'a pas franchi ce pas décisif.


Documents généraux du ministère de la Justice [DOJ]

Établi: En vigueur le 1er juillet 1870, par une loi du 22 juin 1870 (16 Stat. 162).

Agences prédécesseurs :

Instruments de recherche : Marion Johnson, comp., Inventaire préliminaire des archives générales du ministère de la Justice, PI 194 (1981) version mise à jour dans l'édition sur microfiche des Archives nationales des inventaires préliminaires.

Dossiers classés par sécurité : Ce groupe d'enregistrements peut inclure du matériel classé de sécurité.

Documents associés :
Copies enregistrées des publications du ministère de la Justice dans RG 287, Publications of the U.S. Government.
Actes de la Commission nationale du respect et de l'application de la loi, RG 10.
Dossiers du Federal Bureau of Investigation, RG 65.
Archives du Service de l'immigration et de la naturalisation, RG 85.
Records of U.S. Attorneys and Marshals, RG 118.
Dossiers du Bureau des prisons, RG 129.
Dossiers du Bureau des biens étrangers, RG 131.
Dossiers de la Drug Enforcement Administration, RG 170.
Dossiers du Bureau of War Risk Litigation, RG 190.
Dossiers du bureau du procureur de la grâce, RG 204.
Dossiers du Solicitor of the Treasury, RG 206.
Dossiers de la Law Enforcement Assistance Administration, RG 423.
Dossiers des avocats indépendants, RG 449.
Dossiers du Watergate Special Prosecution Force, RG 460.

60.2 Documents du bureau du procureur général
1790-1870

Histoire: Créé par la loi sur la magistrature (1 Stat. 73), 24 septembre 1789. Nommé à la tête du ministère de la Justice lors de sa création, 1870. Voir 60.1.

60.2.1 Enregistrements généraux

Documents textuels : Avis juridiques, 1790-1870. Avis sur les titres fonciers, 1841-70. Lettres reçues, 1813-70, avec registres, 1809-70. Livres de lettres générales, 1818-70. Lettres envoyées, 1793-1870. Manuels d'instructions, 1867-70. Rapports au président, 1853-58. Documents de cas de la Cour suprême, ca. 1809-70. Documents comptables, 1833-70. Documents personnels des procureurs généraux, 1832-68.

Publications sur microfilms : M699, M701, T326, T412.

60.2.2 Documents relatifs aux revendications territoriales de la Californie

Histoire: Aux termes du traité de Guadelupe Hidalgo du 2 février 1848 (9 Stat. 922), le titre de toutes les terres publiques de Californie passa du Mexique aux États-Unis. Par une loi du 3 mars 1851 (9 Stat. 631), un conseil des commissaires de trois membres a été nommé pour régler les revendications territoriales de la Californie. Le conseil a terminé ses travaux en mars 1856, après quoi les réclamations contestées ont été portées devant les tribunaux fédéraux.

Documents textuels : Registres, 1854-58. Dossiers de cas, 1853-70. Transcriptions des délibérations du Conseil des commissaires, 1851-56. Correspondance, 1853-70. Documents comptables, 1851-70.

Photographies (105 images) : Expositions photographiques de documents dans les archives mexicaines relatives à certaines revendications territoriales, s.d. Voir aussi 60.22.

Documents associés : Dossiers des réclamations du Conseil des commissaires dans les dossiers du Bureau of Land Management, RG 49.

Conditions d'accès au sujet : Hartman, Isaac Jouan, Auguste.

60.2.3 Dossiers du procureur de la Cour des réclamations

Histoire: Fonction de notaire établie par une loi du 24 février 1855 (10 Stat. 612). Supprimé par la loi du 25 juin 1868 (15 Stat. 75), et les fonctions transférées au procureur général. La responsabilité de représenter le gouvernement devant la Cour des réclamations est exercée depuis 1937 par la Section de la Cour des réclamations, Division des réclamations.

Documents textuels : Lettres reçues, 1855-69. Lettres envoyées, 1857-62. Dossiers, 1855-70.

Documents associés : Dossiers de la Section de la Cour des réclamations (Justice), RG 205.

60.3 Documents généraux du ministère de la Justice
1849-1989 (en vrac 1870-1981)

Histoire: Créé sous le procureur général par une loi du 22 juin 1870 (16 Stat. 162). À lui ont été transférés le Solicitor of the Treasury, et les officiers de justice des départements d'État et de la Marine et du Bureau of Internal Revenue et des fonctions auparavant dévolues au ministère de l'Intérieur, y compris la supervision des comptes des avocats et des maréchaux américains, et le contrôle des le fonds judiciaire.

60.3.1 Dossiers, listes et opinions

Documents textuels : Dossiers divers, 1885-1925. Dossiers criminels pour le Wyoming et l'Arkansas, 1910-28. Liste des « affaires bancaires fermées », 1919-23. Lettres de demande d'avis, 1871-97. Livres d'opinion, 1870-1934. Titre des livres d'opinion, 1870-1937. Avis sur la lettre de titre foncier, 1937.

60.3.2 Lettres reçues

Documents textuels : Lettres reçues du président, des départements exécutifs, du Congrès, des districts judiciaires, des fonctionnaires de l'État et du grand public ("Source-Chronological Files"), 1871-84 (312 pieds), avec registres et index. Lettres reçues et classées numériquement par sujet ("Fichiers de l'année"), 1884-1904 (649 pi), avec registres et index. Lettres reçues relatives aux comptes judiciaires, 1849-89, avec registres. Index des documents relatifs à l'administration des districts judiciaires, 1884-1912. Index des fiches, 1886-1912. Lettres reçues concernant l'Exposition colombienne, 1893.

Plans (100 éléments) : expositions et autres pièces jointes aux archives de l'année, 1884-1903. Voir aussi 60.18.

Publications sur microfilms : M940, M947, M970, M996, M1250, M1345.

Conditions d'accès au sujet : Cas de brevet de téléphone Bell Loi sur l'exclusion chinoise Loi sur les droits civils de 1875 Cas de douane de crédit Mobilier Loi d'application de 1870 Loi sur le Ku Klux Klan de 1871 neutralité législation peonage polygamie Reconstruction manipulateurs de la route des étoiles Walker, William Whiskey Ring.

60.3.3 Lettres envoyées

Documents textuels : Livres de lettres générales et diverses, 1870-1913 (74 pi). Manuels d'instructions, 1870-1904. Lettres concernant les dépenses judiciaires, 1849-84 et les affaires de compromis sur les revenus internes, 1870-1903. Livres de lettres de l'exécutif et du Congrès, 1871-1904. Télégrammes, 1882-87. Lettres concernant les expositions, 1882-1900 procès de circuit et de district, 1889-1905 réclamations françaises en spoliation, 1899-1902 et faillite, 1904-1905. Lettres envoyées aux juges et greffiers, 1874-1904 et aux maréchaux, 1918-19.

Publications sur microfilms : M699-M703.

60.3.4 Fichiers centraux et enregistrements associés

Documents textuels : Fichiers numériques droits, 1904-74 (2 772 pi). Dossiers de sujets classifiés, 1914-43, 1945-65, 1968-71, 1974-89 (14 109 pieds, y compris la classe de sujet 23, les infractions relatives aux boissons alcoolisées, les classes 26, 31 et 130, les violations de la loi Dyer, de la loi Mann et Loi fédérale sur le logement et dossiers de litige concernant les saboteurs nazis et les efforts visant à expulser Harry Bridges). Index général, 1928-51 (2 424 pi). « Ancien index des sujets », 1918-76. « Nouveau index des sujets », 1930-81. Index des dossiers de personnes ayant renoncé à la citoyenneté américaine, 1942-1960. Index de cartes divers, 1908-21. Feuillets d'enregistrement, 1910-67 (3 623 pi). Copie microfilm des index, 1917-40 (344 rouleaux). Télégrammes, 1930-53. Dossiers de l'administration des districts judiciaires, 1910-69.

Plans (5 000 éléments) : pièces jointes aux fichiers numériques simples, 1904-37 (1 000 éléments) et aux fichiers classés par sujet, 1908-49 (4 000 éléments). Voir aussi 60.18.

Enregistrements sonores (592 éléments) : émissions de radio en anglais de Berlin sur German Radio Broadcasting Corp., 1941-45, par Herbert John Bergman, Douglas Chandler, Frederick Wilhelm Kaltenbach et Robert Best, utilisées lors de leurs essais, 1947-49. Voir aussi 60.21.

Conditions d'accès au sujet : Anchorage Joint Operating Agreement Red Cross White Slave Act.

60.3.5 Documents divers

Documents textuels : Ordres administratifs, circulaires et mémorandums, 1856-1977. Documents relatifs à une étude de l'utilisation de la force fédérale dans les grèves, les émeutes raciales et autres troubles internes (« Fichier Glasser »), ca. 1938. Sources et ébauches relatives à la préparation d'une histoire administrative du DOJ pendant l'administration Johnson, 1963-68. Copie sur microfilm des preuves (« Pumpkin Papers ») utilisées dans États-Unis contre Alger Hiss, 1948-51 (5 rouleaux). Divers documents de référence et documents de travail, 1870-1930. Dossiers de planification, de programme et de budget, 1965-70.

Publications sur microfilms : M1491.

Photographies (263 images) : Documents reproduits à partir des "Pumpkin Papers" et utilisés dans États-Unis contre Alger Hiss, 1948-51. Voir aussi 60.22.

60.4 Dossiers des fonctionnaires du ministère de la Justice
1870-1979

60.4.1 Dossiers du procureur général

Documents textuels : Lettres confidentielles et semi-officielles envoyées, 1877-1901. Rapports et expositions de jugements dans les affaires des tribunaux de circuit et de district, 1890-1914. Lettres envoyées par le secrétaire particulier du procureur général, 1895-1900.

60.4.2 Dossiers de l'adjoint exécutif spécial

Documents textuels : Dossiers thématiques, 1933-40. Discours, 1933-39. Correspondance et autres documents relatifs à une conférence sur le crime, 1934 et le Federal Bureau of Investigation, 1935-39. "Décisions sur les règles fédérales de procédures civiles," 1938-40. Documents divers, 1924-39. Documents personnels du fonctionnaire du ministère Justin Miller, 1923-36 et de l'assistant exécutif spécial Gordon Dean, 1934-37.

60.4.3 Dossiers du sous-procureur général

Documents textuels : Dossiers de nomination, juges de la Cour suprême, ca. 1930-71. Avenants, protestations et documents connexes concernant les candidats à la Cour suprême, 1967-70. Dossiers des candidats à la magistrature fédérale, 1960-72.

Documents associés : Documents supplémentaires relatifs aux nominations en vertu de 60.17.

Conditions d'accès au sujet : Black, Hugo L. Burton, Harold H. Cardozo, Benjamin N. Frankfurter, Felix Goldberg, Arthur J. Harlan, John M. Jackson, Robert H. Hinton, Sherman Murphy, Frank Rutledge, Wiley N. Vinson, Fred M., Warren, Earl Whittaker, Charles E.

60.4.4 Dossiers du procureur général adjoint pour les Espagnols
Commission des revendications des traités

Histoire: Un procureur général adjoint chargé des réclamations des traités espagnols a été créé par la loi créant la Commission espagnole des réclamations des traités (31 Stat. 877), le 2 mars 1901. La commission a reçu et statué sur les réclamations des citoyens américains contre l'Espagne résultant de l'action hispano-américaine Guerre. Le procureur général adjoint a défendu les revendications et les intérêts des États-Unis devant la commission. Sur présentation d'un rapport final, le 2 mai 1910, la commission cessa d'exister.

Documents textuels : Dossiers, 1901-2. Carnets de commandes, 1901-9. Registre des plaidoiries, 1903-7. Compte rendu des débats, 1910. Correspondance avec le Département d'État, 1901-4. Lettres reçues et envoyées par le procureur général adjoint, 1901-10. Correspondance de l'agent spécial Maddin Summers, 1902-6. Lettres reçues d'avocats et d'agents à Cuba et en Espagne, 1902-10. Listes de cas, 1902-1909. Matériaux de référence, 1870-1910."Rapport final de William Wallace Brown, procureur général adjoint", 1910.

Conditions d'accès au sujet : Insurrection cubaine Fuller, William E. Maine, États-Unis, destruction de Taylor, Hannis.

60.4.5 Dossiers du solliciteur général

Documents textuels : Lettres envoyées, 1909-10. Dossier de bureau du procureur général adjoint La Rue Brown, 1918.

Documents associés : Enregistrer des copies des publications du Solicitor General et du Solicitor of the Treasury dans RG 287, Publications of the U.S. Government.

60.4.6 Dossiers du conseiller juridique

Documents textuels : Documents sélectionnés relatifs à l'assassinat de John F. Kennedy, 1963-78.

60.4.7 Dossiers des autres officiels

Documents textuels : Dossiers de l'assistant spécial David D. Caldwell, 1894-1948. Dossiers thématiques des assistants exécutifs du procureur général relatifs aux districts judiciaires américains, 1930-1979.

60.5 Dossiers de la division administrative
1870-1939

60.5.1 Dossiers du greffier en chef

Documents textuels : Correspondance administrative, 1882-1917.

60.5.2 Dossiers du commis aux décaissements

Documents textuels : Livres de crédits, 1870-80, 1905-24. Livres de paie, 1870-1907. Registre des décaissements et des crédits, 1898-1907. Registre des pièces justificatives, 1872-79. Registre des paiements de salaire aux fonctionnaires des tribunaux en Alaska, 1902-1909. Comptes trimestriels et mensuels courants, 1870-1907.

60.5.3 Dossiers de l'agent général

Histoire: Nommé en 1877 pour administrer des fonds pour la poursuite des crimes fédéraux, y compris les violations des lois concernant le commerce avec les Indiens. En 1882, les fonctions comprenaient la conduite d'enquêtes, l'administration des prisons et des prisonniers et la supervision des agents et des examinateurs fédéraux. En 1895, est devenu responsable de la construction et de l'entretien des prisons fédérales. Fonctions comptables départementales centralisées dans la Division des comptes, établie sous l'agent général, le 1er octobre 1894. Par arrêté du procureur général, 1er octobre 1907, poste d'agent général aboli, avec des fonctions réparties entre l'examinateur en chef, le surintendant des prisons et Prisonniers et division des comptes. Les bureaux de l'examinateur en chef et du surintendant des prisons et des prisonniers sont devenus respectivement le Federal Bureau of Investigation et le Bureau of Prisons. Titre « Agent général » rétabli en 1922 pour le chef de la Division des comptes, qui est devenu la Direction des comptes, conformément à la circulaire du DOJ 4036 du 5 août 1948.

Documents textuels : Correspondance, 1877-1901, 1922-23. Lettres au procureur général, 1882-1893. Lettres envoyées concernant les prisonniers ("Le casier judiciaire"), 1881-85. Lettres diverses envoyées, 1882-1907. Documents relatifs aux examinateurs, y compris les instructions, 1882-1907, et les rapports et la correspondance, 1877-1907. Lettres de l'agent général, 1904-7. Lettres reçues concernant les comptes d'avocats américains, 1883-86. Documents relatifs aux contrats postaux, 1878-1882. Dossiers concernant les charges contre les maréchaux américains en Alabama, 1883 et contre les officiers de justice, 1887-89. Dossiers relatifs aux prisons, 1879-81, et aux prisonniers, 1879-84, 1899-1906. Dossiers de la Division des comptes, y compris le registre des « baux approuvés », les relevés des honoraires et des dépenses des maréchaux américains de 1872-94, les lettres de 1896-1912 envoyées aux avocats et maréchaux des États-Unis, de 1896 à 1907 et les rapports, la correspondance et les dossiers administratifs de l'Unité des examinateurs, 1907-34.

Photographies (41 images) : pénitenciers américains à Atlanta, GA, et Leavenworth, KS, s.d. Voir aussi 60.22.

Conditions d'accès au sujet : Pénitencier d'Albany Prison d'État de Californie Cameron, Brewster Maison de correction de Detroit Pénitencier du comté de Kings (NY) New York Insane Asylum Prison d'État de New York Nightingale, J.W. Prison du comté d'Onandaga (Syracuse, NY) Cas de fraude de Star Route Pénitencier de l'Utah Wiegard, E.B.

60.5.4 Enregistrements de la section statistique

Documents textuels : Correspondance concernant la soumission de rapports de dossier, 1932-34. Rapports sur les statistiques judiciaires, 1931-39.

60.6 Dossiers de la Division Antitrust
1910-42

Documents textuels : Dossiers de l'assistant spécial du procureur général Blackburn Esterline, y compris les dossiers des tribunaux de commerce, 1911-1923 dossiers relatifs au commerce interétatique, 1914-1922 divers documents sur les affaires de commerce interétatique, 1916-17 recueils de lettres, 1911-16, y compris un dossier personnel livre de lettres, 1913-14 et un dossier du grand jury pour le district ouest de New York, 1922-26. Diverses expositions de cas, 1910-39. Dossiers de l'assistant spécial David D. L'Esperance, 1922-25, concernant la grève des cheminots de 1922 et de l'assistant spécial R. McDonald Gray, 1938-1942, concernant une enquête sur l'industrie boulangère de Philadelphie.

Documents associés : Copies enregistrées des publications de la Division antitrust dans RG 287, Publications of the U.S. Government.

60.7 Dossiers de la Section des brevets, Division civile
1942-51

Documents textuels : Dossiers de revendications relatifs aux accords d'échange de brevets, 1942-1951, avec index. Procès-verbal du Comité conjoint britanno-américain d'échange de brevets, 1942-1946. Dossiers thématiques, 1942-48.

Documents associés : Dossiers du Comité conjoint britanno-américain d'échange de brevets dans RG 43, Actes des conférences, commissions et expositions internationales. Dossiers du Comité interministériel d'échange de brevets dans RG 353, Dossiers des comités interministériels et intraministériels (Département d'État).

60.8 Dossiers de la Division des droits civils
1928-87

Histoire: Créé par ordonnance du procureur général, le 9 décembre 1957. Met en application les dispositions des lois sur les droits civils et les droits de vote.

Documents textuels : Dossiers du procureur général adjoint W. Wilson White, 1958-1959 Procureur général adjoint par intérim Joseph M.F. Ryan, Jr., 1958-1960 Le procureur général adjoint Burke Marshall, 1961-1965 Le procureur général adjoint adjoint St. John Barrett, 1965-1967 et le procureur général adjoint adjoint David L. Norman, 1969-1973. Fiches de la Section Criminelle, 1969-87. Index des dossiers de contentieux, 1946-84, dossiers de la Commission pour l'égalité des chances en matière d'emploi, 1979-80 et dossiers de violation de la loi électorale, 1928-72.

60.9 Dossiers de la Division des réclamations
1902-47

60.9.1 Documents relatifs à la défense des revendications de brevet devant
l'arbitre des réclamations de guerre

Histoire: Office of War Claims Arbiter créé par une loi du 10 mars 1928 (45 Stat. 254), pour déterminer une indemnisation équitable due aux ressortissants allemands, autrichiens et hongrois dont les brevets ou les demandes de brevets avaient été saisis pendant la Première Guerre mondiale par la propriété étrangère Gardien.

Documents textuels : Procès-verbaux, mémorandums, ordonnances et décisions, 1928-31. Lettres aux avocats des demandeurs et autres, 1928-30. Correspondance avec les départements de la guerre et de la marine concernant les brevets, 1929-31. Correspondance concernant les règlements, 1930-1931, et les questions de politique, 1930 et avec l'avocat des demandeurs, 1929-1931. Demandes de rapports de gardien de biens étrangers, 1928-29. Notes de service, 1929-31. Documents relatifs aux règlements et aux sentences, 1929-31. Dossiers juridiques et expositions, 1928-31. Listes et autres documents concernant les représentants des demandeurs, 1929. Liste des affaires, 1928-29. Dossiers de cas, 1928-31 (72 pieds).

Instruments de recherche : F. Hardee Allen et Thayer Boardman, comps., "Preliminary Checklist of the Records of the Claims Division of the Department of Justice, 1928-1931, relative à la défense des revendications de brevet devant l'arbitre des revendications de guerre dans le cadre du règlement des revendications de guerre Loi de 1928", CP 24 (1945).

60.9.2 Autres enregistrements

Documents textuels : Dossiers de l'assistant spécial Howard W. Ameli, 1920-28. Dossiers de l'assistant spécial W.S. Ward, 1918-35, se rapportant principalement à États-Unis contre J.L. Phillips et al. Dossiers de l'avocat Brice Toole, ca. 1915-1947, relative aux affaires des navires allemands Albert Jensen. Dossiers de l'assistant spécial Alexander Holtzoff, 1920-30, relatifs à l'allocation textile, C.P. affaires Goerz American Optical Company et Atlantic Communication Company. Dossiers de l'avocat William W. Scott relatifs à la vente de fournitures et d'équipements excédentaires du gouvernement après la Première Guerre mondiale, 1929-32. Dossiers divers, 1902-25.

Documents associés : Copies enregistrées des publications du procureur général adjoint de la Cour des réclamations dans RG 287, Publications of the U.S. Government.

60.10 Dossiers de la division criminelle
1925-30, 1963, 1968-87

60.10.1 Enregistrements généraux

Documents textuels : Index des dossiers de contentieux, 1930-87. Indice d'habilitation des employés, 1940-85. Dossiers de l'assistant spécial du procureur général Forrest A. Harness, concernant principalement les affaires American Bond and Mortgage Company, 1925-30. Documents relatifs aux enquêtes sur l'entrepôt Carter et la station-service Billy Carter, 1976-79.

60.10.2 Dossiers du contentieux général et des conseils juridiques
Section

Documents textuels : Dossiers relatifs à la garde de la photographie originale par Mary A. Moorman (22 novembre 1963) de la limousine du président John F. Kennedy et du "Grassy Knoll", Dallas, TX et des enregistrements sonores de l'assassinat (décrit ci-dessous), au cours de la House Select Committee on Assassinations enquête et en cours d'analyse par un panel scientifique dirigé par Norman F. Ramsey, Harvard University, 1979-82.

Enregistrements sonores (26 éléments): Assassinat of President Kennedy, composé d'enregistrements Channel I et Channel II du département de police de Dallas, 22 novembre 1963 (15 éléments). Meurtre de Lee Harvey Oswald par Jack Ruby, composé d'enregistrements du Dallas Police Department Channel II (10 éléments) et de la bande sonore de la station de radio WFAA de la fusillade (1 élément), 24 novembre 1963. Voir aussi 60.21.

60.10.3 Dossiers de la Section du crime organisé et du racket

Documents textuels : Tapuscrit de l'autobiographie manuscrite de Joseph Valachi, "The Real Thing", 1963.

60.10.4 Dossiers de la Section de la sécurité intérieure

Documents textuels : Dossiers de l'Unité d'information interdivisionnaire, y compris les dossiers organisationnels, la correspondance de 1968-76, les rapports sommaires hebdomadaires d'incidents de 1968-76, 1968-74 et les dossiers thématiques, 1969-76.

60.11 Dossiers de la Division du coût de la vie élevé
1917-21

Histoire: Créé en 1919, conformément aux modifications apportées à la loi sur le contrôle des aliments (loi sur le levier) de 1917. Abrogé en 1921, après que la loi sur le levier a été déclarée inconstitutionnelle.

60.11.1 Registres généraux

Documents textuels : Lettres envoyées, 1919-20. Mémorandums, 1917-20. Listes des assistants spéciaux, 1920. Documents relatifs à la validité de la loi sur le contrôle des aliments, 1919-20 et aux affaires relatives à la loi sur le contrôle des aliments, 1920-21. Rapports, 1919-20. Circulaires, 1919-20. Correspondance générale, 1920. Procès-verbaux de réunions avec des hommes d'affaires, 1920. Communiqués de presse, 1919-20. Dossier de renseignements divers, 1919- 20. Dossier général du bureau de J.G. Weatherly, comptable spécialisé dans le contrôle des aliments, 1919.

Instruments de recherche : F. Hardee Allen, comp., « Liste de contrôle préliminaire des dossiers du coût de la vie élevé du ministère de la Justice », PC 11 (1943).

Conditions d'accès au sujet : Figg, Howard E.

60.11.2 Documents relatifs au District de Columbia

Documents textuels : Correspondance du Comité du Juste Prix, 1919-20. Procès-verbal du Fair Price Advisory Board, 1920. Campagne de viande et dossiers sur les prix, 1920. Dossier sur les prix des produits, 1920. Dossier sur les profiteurs, 1920. Lettres envoyées concernant les frais de profiteurs, 1920. Rapports sur les viandes, 1920. Rapports sur les prix, 1920.

60.12 Dossiers de la Division des terres
1917-26, 1936-40

60.12.1 Registres généraux

Documents textuels : Dossiers du bureau du procureur général adjoint Stephen W. Williams concernant les affaires foncières, 1917-26.

Documents associés : Copies enregistrées des publications de la Division des terres et des ressources naturelles dans RG 287, Publications of the U.S. Government.

60.12.2 Dossiers du bureau local de Birmingham, AL

Documents textuels (à Atlanta) : Dossier administratif, rapports, correspondance et dossier d'avocat, 1936-40. Correspondance et autres documents concernant l'acquisition de terres pour les projets du New Deal en Alabama (« Projects File »), 1936-40. Dossiers concernant les règlements d'achats de terres (« dossier des règlements ») et les condamnations (« fichier de condamnation »), 1936-40. Documents relatifs au produit de la vente des terres (« Fichier de distribution »), 1936-1940, et au paiement des taxes sur les terres achetées par le gouvernement (« Fichier fiscal »), 1936-40. Dossiers du Service des forêts et du Département de la guerre, 1936-40. Avis définitifs, 1936-40. Index des cas, 1936-40. Bulletins, 1938-39.

60.13 Dossiers de la division des impôts
1961-75

Documents textuels : Dossiers du procureur général adjoint Louis Oberdorfer, 1961-75.

60.14 Archives de la division de guerre
1940-46

Histoire: Établi par l'ordonnance du procureur général 2507, suppl. 14, 19 mai 1942, pour faciliter le travail du département dans les domaines de la planification de la guerre, du contrôle de l'ennemi extraterrestre et du contrôle de la propriété des extraterrestres. Composé initialement de l'Unité des politiques de guerre spéciales (SWPU), de l'Unité de contrôle des ennemis étrangers et de l'Unité des biens étrangers, complétée peu de temps après par une Unité des fraudes de guerre. Lors de la réorganisation du 28 août 1943, l'Unité des fraudes de guerre transférée à la Division criminelle SWPU abolie et les fonctions transférées à la Division criminelle, à l'exception du Comité consultatif d'urgence pour la défense politique (conservé dans la section latino-américaine), l'administration de la loi sur l'enregistrement des agents étrangers (dans Section d'enregistrement), et les relations fédérales-étatiques (dans la section des relations fédérales-étatiques) et la section de guerre économique créées pour gérer la responsabilité nouvellement attribuée de la collecte d'informations industrielles pour l'Office of Economic Warfare. Division abolie le 28 décembre 1945.

60.14.1 Dossiers généraux de l'Unité des politiques spéciales de guerre

Histoire: Unité des lois sur la neutralité établie au bureau du procureur général, avril 1940, et rebaptisée par la suite Unité spéciale de défense. Redésigné SWPU et affecté à la division de guerre nouvellement créée en 1942. Abolie lors de la réorganisation divisionnaire du 28 août 1943 et remplacée par les sections latino-américaines, de contrôle des ennemis étrangers et des propriétés étrangères.

Documents textuels : Dossier thématique, 1940-45. Dossier divers de politique de guerre, 1940-46. Dossiers de bureau, 1940-44.

60.14.2 Archives de la Section latino-américaine

Histoire: Établi en tant que successeur partiel de la SWPU, le 28 août 1943. A agi en tant que personnel juridique technique des représentants des États-Unis au Comité consultatif d'urgence pour la défense politique (également connu sous le nom de Comité consultatif interaméricain pour la défense politique), un organe consultatif auprès de la Ministres des Affaires étrangères des républiques américaines. Terminé avec la division de guerre, le 28 décembre 1945.

Documents textuels : Rapports et autres documents relatifs à la visite consultative aux États-Unis, 1943-44. Dossier de pays, 1943-45 (384 pieds). Dossier sujet, 1942-45 (555 pieds). Documents de référence, 1940-45. Résolutions du Comité consultatif d'urgence pour la défense politique, 1942-43. Dossier administratif, 1942-45. Documents relatifs au Comité interministériel des services de sécurité, 1942-1945.

Documents associés : Documents relatifs au Comité consultatif interaméricain pour la défense politique dans RG 43, Actes des conférences, commissions et expositions internationales. Rapports des comités, inclus avec les procès-verbaux du conseil d'administration de l'Union panaméricaine et les rapports annuels du directeur général, à la Columbus Memorial Library, Organisation des États américains, Washington, DC.

Conditions d'accès au sujet : De Caprilles, Miguel A. Knapp, Lawrence A. Sanders, William Spaeth, Carl B.

60.14.3 Dossiers de la Section de la guerre économique

Histoire: Unité de guerre économique établie dans la division antitrust, 1942, pour recueillir et diffuser des informations sur les opérations industrielles contrôlées par l'ennemi. Transféré à la Division de la guerre conformément à la réorganisation du DOJ, le 28 août 1943, et rebaptisé Section de la guerre économique. Abrogé le 30 juin 1945.

Documents textuels : Correspondance centrale, 1940-44. Dossiers thématiques, 1942-45 (94 pieds), comprenant des rapports, des messages interceptés et des copies de dossiers commerciaux d'entreprises étrangères et nationales.

Conditions d'accès au sujet : Bata Shoe Company I.G. Farben-industrie International Business Machines Groupe Mitsubishi Groupe Mitsui Sperry Gyroscope Company, Inc. Universal Oil Products Company.

60.15 Dossiers d'autres organismes du ministère de la Justice
1918-27, 1930-43, 1964-88

60.15.1 Dossiers de la Division des urgences de guerre

Histoire: Établi de manière informelle pour mener des activités de guerre du DOJ, y compris le contrôle des étrangers ennemis, le commerce, le sabotage, la trahison et la sédition, la conscription et la protection des usines et des installations de communication. Aboli le 31 mai 1919.

Documents textuels : Dossiers relatifs aux mandats présidentiels pour l'arrestation d'étrangers ennemis, 1918-19.

60.15.2 Dossiers de la Section des transactions de guerre

Histoire: Créé le 20 juillet 1922, par ordre du procureur général, rétroactif au 22 mai 1922. A enquêté et poursuivi les fraudes présumées commises contre les États-Unis dans le cadre de contrats de guerre. Aboli le 30 juin 1926.

Documents textuels : Correspondance, 1922-24. Rapport historique de la section, 1923-24. Dossiers du directeur Paul Shipman Andrews, y compris un dossier de bureau, 1924-25, et un livre de cas, 1924. Dossiers juridiques relatifs à la poursuite des affaires de contrats de guerre, 1923-25. Procès-verbaux et autres documents du Joint Board of Survey, 1923-25. Dossiers généraux de l'unité d'enquête du quartier-maître, 1923-25.

Documents associés : Dossiers du Conseil des transactions de guerre dans RG 153, Dossiers du cabinet du juge-avocat général (Armée).

Conditions d'accès au sujet : Charleston Industrial Corporation, Nitro, WV contrats de munitions.

60.15.3 Dossiers de la Commission des libérations conditionnelles

Histoire: Une commission des libérations conditionnelles établie dans chaque prison fédérale conformément à la Loi sur la libération conditionnelle (36 Stat. 819), 25 juin 1910. Remplacée par une seule commission des libérations conditionnelles conformément aux modifications apportées à la Loi sur la libération conditionnelle (46 Stat. 272), 12 mai 1930 Supprimé, avec des fonctions à la Commission des libérations conditionnelles des États-Unis, par une loi du 15 mars 1976 (90 Stat. 219).

Documents textuels : Registres des réunions, 1930-43.

Documents associés : Dossiers des commissions de libération conditionnelle dans RG 129, Dossiers du Bureau des prisons.

60.15.4 Dossiers du Bureau de l'interdiction

Histoire: Unité d'interdiction établie au Bureau of Internal Revenue, Department of the Treasury, 1919. Redésigné Bureau of Prohibition, à compter du 1er avril 1927, par une loi du 3 mars 1927 (44 Stat. 1381).

En vertu de la Loi sur la réorganisation de l'interdiction de 1930 (46 Stat. 427), le 27 mai 1930, entrée en vigueur le 1er juillet 1930, le Bureau of Prohibition (Treasury) rebaptisé Bureau of Industrial Alcohol et un nouveau Bureau of Prohibition établi au DOJ, pour inclure la Division de l'application , transféré du Trésor.

Bureau of Prohibition aboli, à compter du 2 mars 1934, par EO 6166, 10 juin 1933, avec des fonctions d'enquête fusionnées avec celles du Bureau of Investigation pour former la Division of Investigation, DOJ. Fonctions résiduelles transférées au Bureau of Internal Revenue par EO 6639, 10 mars 1934.

Documents textuels : Registres des saisies de navires dans les affaires d'interdiction, 1923-27. Lettres envoyées aux membres du Congrès, 1930-34.

Documents associés : Dossiers de la Division des stupéfiants, Bureau of Prohibition, dans RG 170, Dossiers de la Drug Enforcement Administration. Dossiers du Bureau of Investigation dans RG 65, Dossiers du Federal Bureau of Investigation.

60.15.5 Documents du bureau exécutif pour les avocats américains

Documents textuels : Système de suivi des cas, 1964-88 (800 microfiches).

Documents associés : Records of U.S. Attorneys and Marshals, RG 118.

60.16 Dossiers du personnel
1844-1947

60.16.1 Enregistrements généraux

Documents textuels : Registres des commissions transmis, 1849-50. Obligations des greffiers des tribunaux américains, 1875-94. Lettres diverses reçues sur des questions de nomination et de débours, 1884-1897. Lettres envoyées, 1882-85. Livres de lettres de nomination, 1884-1934. Résolutions du Sénat confirmant les nominations, 1884-1941. Correspondance, 1902-47. Lettres et mémorandums concernant les nominations, 1920-25. Correspondance avec la Maison Blanche concernant la nomination des juges et des employés du département, 1920-1940. Carnets de commandes, 1860-1900. Copies des décrets relatifs aux nominations, 1905-20. Ordonnances et circulaires, 1909-24. Registres des demandes de nomination, 1853-57, 1871-1901. Listes des fonctionnaires, y compris les juges, les greffiers, les avocats et les maréchaux, 1844-1910. Index des candidatures à des postes, 1889-1909. Listes des personnes nommées, 1907-13. Listes de parrains de manifestants contre les candidats aux nominations, 1929-33. Dossier de carte de nomination et de mise en service des personnes nommées à la présidence, 1936-41. Copie sur microfilm de l'index sur fiche (1789-1960) aux marshals américains, s.d. (1 rouleau).

Publications sur microfilms : T577.

Conditions d'accès au sujet : Commission présidentielle sur l'économie et l'efficacité (Commission Taft).

60.16.2 Dossiers relatifs aux nominations et aux candidatures
nomination au ministère de la Justice et dans les tribunaux fédéraux
et arrondissements judiciaires

Documents textuels : Documents de rendez-vous, 1850-1913 (53 pi). Documents relatifs aux membres de la Cour suprême, 1853-1932 et aux candidats à la Cour suprême, 1853-1924. Dossiers de nomination pour des postes dans les districts judiciaires, 1853-1933 (725 pieds) juges de la cour de circuit, 1855-1901 juges et personnel de la Cour des réclamations des États-Unis, 1855-1928 Cour d'appel de circuit, 1903-1929 Cour des douanes des États-Unis, 1909- 37 US Commerce Court, 1910-13 et US Court of Customs Appeals et US Court of Customs and Patent Appeals, 1929-30. Avenants et autres documents relatifs à la nomination des juges de la Cour des revendications territoriales privées, 1889-1901. Dossiers de candidature, 1891-1902. Commissions de maréchaux adjoints, 1896-1937. Correspondance concernant les nominations, 1921-1935.

Publications sur microfilms : M198, M224, M680, M681.

60.16.3 Dossiers relatifs aux nominations et aux candidatures
nomination dans le District de Columbia et dans d'autres
ministères et organismes

Documents textuels : Documents relatifs aux nominations à des postes dans le district de Columbia, y compris juge de paix, 1888-1907 commissaire aux actes, 1888-1943 notaire, 1888-1926 et administrateur des écoles de réforme, 1895-1938. Documents relatifs aux candidatures à des postes à l'Interstate Commerce Commission, 1904-10, et à la Commission Wickersham, 1929 et dans d'autres ministères et organismes, 1881-1932.

60.17 Documents relatifs aux enquêtes et enquêtes spéciales
1908-86

60.17.1 Dossiers du Comité de l'Attorney General
Procédure administrative (Comité Acheson)

Histoire: Nommé le 16 février 1939, en réponse à une demande présidentielle, pour examiner les pratiques procédurales des agences administratives qui prenaient des décisions affectant directement les droits et la propriété privés. Terminé lors de la présentation du rapport final, 1941, publié comme Procédure administrative dans les agences gouvernementales.

Documents textuels : Dossier thématique, 1939-40. Correspondance avec les ministères et organismes, 1939-40. Documents relatifs aux procédures administratives dans les ministères et organismes fédéraux, 1939-40. Documents de référence reçus de la Brookings Institution, 1939-40. Dossier de commentaires généraux, 1940. Transcriptions de conférences, 1939 et d'audiences publiques, 1940. Monographies, 1940. Étude du Bureau of Internal Revenue, 1939-40. Rapports d'activité, 1940.

Documents associés : Rapport final publié sous le titre S. Doc. 10, Sénat américain, 77e Congrès, 1re session (Ensemble série 10563).

60.17.2 Dossiers du Comité consultatif du procureur général sur
la criminalité

Histoire: Établi à la suite d'une conférence sur le crime tenue en décembre 1934. Étudiait les questions relatives au système de justice pénale et à la prévention du crime, et servait de centre d'échange d'informations sur les questions pénales.

Documents textuels : Correspondance générale, 1934-37. Correspondance du président, 1935-37. Dossier thématique, 1934-38. Documents relatifs aux discours, réunions et programmes, 1935-37. Dossier d'information de l'État, 1935-38. Dossier de référence, 1934-38.

Instruments de recherche : Helen Beach, comp., « Liste de contrôle préliminaire des dossiers du Comité consultatif du procureur général sur la criminalité, 1934-38 », PC 38 (1946).

60.17.3 Dossiers du Bureau d'enquête sur les aéronefs

Histoire: Enquête sur la production d'avions initiée en 1918 à la demande du Président. Dirigé par Charles E. Hughes avec la coopération du DOJ.

Documents textuels : Documents généraux, 1918-19. Transcriptions de témoignages, 1918. Dossier de bureau du procureur général adjoint William L. Frierson, 1918-19. Rapport du Comité des enquêtes sur les aéronefs, 2 mai 1918. Rapports sur la production d'aéronefs, et la formation et l'équipement aéronautiques, 1918. Transcriptions des délibérations, comités du Sénat et de la Chambre sur les affaires militaires, 1918. Troisième rapport annuel, Comité consultatif national de l'aéronautique, 1918 Histoire du moteur d'avion Liberty par Packard Motor Company, 1918.

60.17.4 Dossiers de la Commission chargée d'enquêter sur le titre du
des États-Unis aux terres du district de Columbia

Histoire: Créé par une loi du 30 mai 1908 (35 Stat. 543). Également connue sous le nom de Commission des terres gouvernementales dans le district de Columbia. Terminé après la présentation du rapport, 1916.

Documents textuels : Index divers, 1908-12, aux cartes, statuts, actes du Congrès, rues et sujets généraux.

Documents associés : Archives du Bureau des édifices publics et des parcs publics de la capitale nationale, RG 42.

60.17.5 Documents relatifs à la réserve pétrolière navale (« Teapot Dome »)
Enquête

Documents textuels : Dossiers des conseils spéciaux Atlee Pomerene, 1917-35, et Owen Roberts, 1924-35. Les dossiers relatifs à États-Unis contre Pan American Petroleum Co., 1927-35. Dossiers pétroliers du gouvernement, 1927-35. Dossier de l'avocat Owen Roberts, 1924-30.

Conditions d'accès au sujet : Blackmer, Harry M. Buena Vista Hills, CA Continental Trading Company of Canada Dohney, Edward L. Elk Hills, CA Fall, Albert B. Mammoth Oil Co. Midwest Refining Co. Richfield Oil Co. Sinclair Crude Oil Purchasing Co. Sinclair, Harry F. Théière Dome, WY.

60.17.6 Documents relatifs à la politique du procureur général en matière de brevets
Enquête

Histoire: Initié par une lettre du 5 février 1943, du président Franklin D. Roosevelt au procureur général Francis Biddle. L'objectif était de déterminer la nécessité d'une politique uniforme concernant la propriété, l'utilisation et le contrôle des inventions faites par les employés des entrepreneurs du gouvernement fédéral. Terminé en 1947, suite à la présentation du rapport final, "Enquête sur les pratiques et politiques en matière de brevets du gouvernement", publié en 1947.

Documents textuels : Dossier thématique, 1939-47. Documents de référence et documents justificatifs relatifs aux politiques et pratiques en matière de brevets, 1942-46. Monographies, 1945-46. Premier rapport du procureur général, 1945.

60.17.7 Documents relatifs au Conseil des terres de Pueblo

Histoire: Créé par une loi du 7 juin 1924 (43 Stat. 636) pour enquêter sur les conflits de titres concernant les terres des Indiens Pueblo au Nouveau-Mexique.

Documents textuels : Dossiers du représentant du procureur général, Charles H. Jennings, 1920-30.

60.17.8 Dossiers de l'enquête du procureur général sur la mise en liberté
Procédures

Histoire: Établi en tant que projet Works Progress Administration, 1935. Enquête sur les politiques fédérales et étatiques concernant la probation, la libération conditionnelle et la grâce des condamnés fédéraux et étatiques. Terminé en 1938.

Documents textuels : Dossiers du directeur administratif, y compris la correspondance, 1935-38 et documents de référence, 1936-37. Dossiers du directeur technique, y compris la correspondance, 1935-37 commentaires de probation, 1936-37 et adresses et papiers, 1935-37. Rapports d'État, 1936. Correspondance et autres documents concernant les politiques de libération conditionnelle et de probation de l'État (« Fichier de libération conditionnelle » et « Dossier de probation »), 1935-37. Documents de référence, 1934-37. Documents concernant l'Association des États signataires de l'Interstate Prison Compact, 1934-37.

Conditions d'accès au sujet : Bennett, James V. Gill, Howard B.

60.17.9 Documents relatifs au groupe de travail du procureur général sur
Crimes violents

Histoire: Nommé par le procureur général, le 10 avril 1981, pour recommander au gouvernement fédéral des moyens de lutter contre les crimes violents. Terminé après la présentation du rapport final, le 17 août 1981.

Documents textuels : Dossier sujet, 1981. Dossier chronologique, 1981 (298 pi).

60.17.10 Dossiers de la Commission du procureur général sur
Pornographie

Histoire: Créé le 22 février 1985, à la demande du président Ronald Reagan, conformément à la Federal Advisory Committee Act (86 Stat. 770), 6 octobre 1972. Dernière réunion tenue le 2 mai 1986. Rapport final publié, juillet 1986.

Documents textuels : Transcriptions des audiences de la commission, juin 1985-mai 1986. Dossiers du courrier, des sujets et de la publicité des citoyens, 1985-86. Enquêtes sur la pornographie, 1985-86. Rapports, 1986.

Graphiques (9 articles, dans la région de Washington): Pièces de la Commission, 1985-86. Voir aussi 60.18.

Films (8 bobines) : éléments d'exposition, constitués d'exemples de films pornographiques commerciaux, soumis comme matériel supplémentaire aux témoignages lors d'audiences publiques devant la commission à Los Angeles et Miami, 1985-86.

Enregistrements vidéo (15 éléments) : éléments d'exposition et documents supplémentaires soumis avec des témoignages lors d'audiences publiques de la commission à Chicago, Los Angeles et Washington, DC, 1985-86, y compris une compilation d'extraits de longs métrages hollywoodiens traitant du sexe, de la violence et de la pornographie extraits de films des années 1930 aux années 1960 une présentation par le consultant comportemental Frank O'Sanka sur la maltraitance des enfants et la pornographie (25 juillet 1985) un documentaire télévisé de Floride, « Our Little Secret », examinant la pédophilie et la maltraitance des enfants et des exemples de pornographie disponible dans le commerce et films de sexe érotiques.

Enregistrements sonores (6 éléments) : Documents d'exposition supplémentaires soumis avec témoignages lors d'audiences publiques de la commission à Chicago, Miami, Memphis et Scottsdale (AZ), 1985-86, dont Frank O'Sanka discutant de la pornographie comme cause d'actes criminels (23 juillet , 1985) conversations téléphoniques avec un pédophile (12 septembre 1985) Elizabeth Holland, pédiatre et membre du Memphis Child Abuse Committee, discutant du traitement des enfants victimes de pornographes (1985) et exemples de messages téléphoniques "Dial-A-Porno" (1985-86). Voir aussi 60.21.

Diapositives de couleur (103 images) : Copies de documents et d'expositions de la commission, préparées pour permettre un examen simultané, 1985-86. Voir aussi 60.22.

60.18 Documents cartographiques (général)
1890-1922

Plans (8 éléments) : États-Unis et ses régions, montrant les réseaux ferroviaires, les terres des compagnies pétrolières et les emplacements des raffineries de pétrole et des oléoducs, certains portant des cachets les identifiant comme pièces à conviction devant les tribunaux, 1911-14 (5 éléments). Port de New York, montrant les raffineries de sucre, 1913 (1 élément). Plan d'une écluse et d'un barrage sur la rivière Yamhill, OR, 1915 (1 élément). Plan de l'hôpital Walter Reed, Washington, DC, 1922 (1 élément).

Graphiques (2 éléments) : Graphiques de production pétrolière, 1890-1906.

Voir Cartes sous 60.3.2 et 60.3.4.
Voir les graphiques sous 60.17.10.

60.19 Films (général)

60.20 Enregistrements vidéo (général)

60.21 Enregistrements sonores (général)

Voir sous 60.3.4, 60.10.2 et 60.17.10.

60.22 Images fixes (Général)
1991

Photographies: Procureurs généraux (1871-1991), comprenant des photographies de peintures et des portraits photographiques, 1991 (AG, 73 images).

Voir les photographies sous 60.2.2, 60.3.5 et 60.5.3.
Voir les diapositives en couleur sous 60.17.10.

Note bibliographique : version Web basée sur le Guide to Federal Records des Archives nationales des États-Unis. Compilé par Robert B. Matchette et al. Washington, DC : Administration nationale des archives et des dossiers, 1995.
3 tomes, 2428 pages.

Cette version Web est mise à jour de temps à autre pour inclure les dossiers traités depuis 1995.

Cette page a été révisée pour la dernière fois le 15 août 2016.
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Une histoire répréhensible : la loi sur la sécurité intérieure

par le Dr Vincent Wijeysingha

L'ordonnance sur les règlements d'urgence, promulguée en juillet 1948, autorisait la police à arrêter sans preuve ni mandat toute personne soupçonnée d'avoir agi ou d'être susceptible d'agir d'une manière qui mettrait en danger la sécurité nationale. Elle autorisait également les autorités à détenir des détenus pour enquête sans avoir recours à un conseil juridique et à les détenir indéfiniment sans inculpation ni jugement.

L'Ordonnance sur la préservation de la sécurité publique (1955) a succédé à l'Ordonnance sur les règlements d'urgence. Une forte opposition à sa promulgation émane du People’s Action Party. Lee Kuan Yew, alors sur les bancs de l'opposition, a déclaré :

En 1960, trois ans après l'indépendance de la Malaisie, la loi malaise sur la sécurité intérieure a été adoptée avec à peu près les mêmes pouvoirs. Le Premier ministre Abdul Rahman a déclaré que la loi ne serait appliquée que contre les insurgés communistes restants. Le Parti communiste malais a finalement capitulé en 1989 mais l'ISA a été retenue. M. Mahathir l'a utilisé à bon escient pour étouffer l'opposition à son gouvernement.

Lorsque Singapour est entrée dans la Fédération de Malaisie en 1963, l'ISA est entrée dans la juridiction de Singapour. Après la séparation en 1965, Singapour a conservé l'ISA et l'a placée dans le livre des lois au chapitre 143 où elle se trouve toujours.[1] Lee est resté silencieux sur le sujet de la démocratie depuis.

La loi autorise la détention sans jugement. L'article 8 se lit comme suit :

Que le PAP ait invoqué la loi pour emprisonner 2 460 personnes entre 1959 et 1990 contre lesquelles rien n'a pu être, ou n'a jamais été prouvé, n'est pas l'objection principale à la loi, aussi odieuse soit-elle. Mais à toute personne qui valorise sa liberté, qui s'attend à savoir ce que la société permet et interdit, qui n'accueille pas la main capricieuse du gouvernement pour le retenir sans savoir pourquoi, la véritable offense doit reposer contre ces mots d'exploitation de la Loi : & #8220Si le président est satisfait…”. Cette disposition à consonance anodine supprime effectivement le droit d'un citoyen détenu en vertu de celle-ci à la protection de la loi.

Les crimes et les délits sont définis par la loi et écrits dans le livre des lois pour que tout le monde le sache. La phrase célèbre Ignorantia juris non excusat, ou L'ignorance de la loi n'excuse personne, trouve sa justification avec force précisément dans ce principe. Personne ne devrait être excusé en prétendant ne pas connaître une loi particulière. Mais la réponse de l'individu est que les autorités devraient s'engager à punir quiconque n'a pas enfreint les lois. D'où le principe sacré connu sous le nom d'État de droit.

Une procédure judiciaire dûment constituée est le lieu approprié pour déterminer si un citoyen a commis un acte illégal et ensuite appliquer une sanction en conséquence. Pourquoi? Car la loi est, par définition, impartiale. Les tribunaux ne se soucient pas du but ou de la moralité des actions d'une personne, sauf si elles enfreignent les lois. Et comme John Rawls l'a suggéré dans son célèbre essai, A Theory of Justice, les sociétés devraient toujours être fondées sur la présomption que le créateur ne sait pas comment il pourrait en bénéficier préférentiellement. Et de même leur administration. En d'autres termes, la Justice doit être aussi ouverte et reconnaissable qu'elle est aveugle.

Ce fondement de la primauté du droit, et en fait de l'aveuglement volontaire de Lady Justice, vise à garantir que nous n'acceptons la version des choses de personne, mais permettons à un processus judiciaire impartial d'arriver aux faits par un processus qui est, lui-même, transparent.

Que l'État s'arroge le droit de dire, en l'absence de preuves, qu'une personne a imaginé un plan d'action particulier et mérite donc la détention est le fondement de l'État totalitaire : essentiellement (et en termes simples), le l'État se permet le luxe de pouvoir condamner un citoyen pour crime de pensée. Si, à ce stade avancé de notre histoire, nous ne sommes pas émus par la menace réelle que cela fait peser sur notre liberté, notre personnalité même, il nous reste peu de droits dont nous pouvons légitimement revendiquer la possession. Parce que nous serions encore ignorants de notre personnalité.

L'ISA ne cherche pas à punir ou à dissuader les actes illégaux, elle sanctionne les PERSONNES contre lesquelles aucune preuve ne peut être apportée. Que les autorités disposent d'un tel pouvoir de réserve devrait faire réfléchir toute personne épris de liberté. Le parlementaire britannique Anthony Wedgwood Benn a dit un jour :

Bien que légèrement facétieux, l'importation est claire. Le pouvoir d'agir contre un simple citoyen est formidable et doit être abordé avec appréhension. Et nous, en tant que citoyens, devons nous efforcer avec vigueur de nous défendre contre l'optimisme vorace du gouvernement qu'il pourrait gouverner le peuple de cette manière. Le pouvoir, voyez-vous, n'est jamais abandonné volontairement.

Le gouvernement du PAP, qui a emprisonné en moyenne sept personnes par mois pendant le seul mandat de Premier ministre de M. Lee Kuan Yew, a abordé la tâche avec imprudence. Aucune loi qui permet aux autorités de détenir une personne sans preuve n'est une bonne loi et le gouvernement a prétendu le faire bien trop souvent ces 53 dernières années.

Dans sa réponse à l'annonce que la Malaisie avait l'intention d'abroger sa propre ISA, le ministre de l'Intérieur a affirmé que personne n'a été détenu uniquement pour ses convictions politiques. C'est lamentablement faux. La grande majorité de tous ceux qui ont été arrêtés, des opposants politiques de son parti dans les années 60 dans le cadre de l'opération Coldstore aux soi-disant euro-communistes dans les années 70, en passant par l'opération Spectrum en 1987, ont été détenus précisément pour leurs croyances et non leur menace pour la sécurité. Aucun d'entre eux ne représentait une menace pour la sécurité et le gouvernement le sait. S'ils l'avaient fait, et si le gouvernement en possédait la preuve, il l'a inexplicablement gardé pour lui depuis 1963. Une seule conclusion pourrait raisonnablement être tirée de son silence à moins qu'il ne souhaite à ce stade le réfuter. J'imagine qu'il gardera le silence.

M. Chia Thye Poh, probablement le plus ancien prisonnier politique au monde, détenu depuis 32 ans, n'a été ni jugé ni condamné. Ce n'est qu'à la fin de la deuxième décennie de son emprisonnement qu'il lui a été suggéré de faire des aveux afin de sauver la face de M. Lee Kuan Yew. Il n'a rien fait de tel et, à son honneur, il est resté en détention jusqu'à sa quatrième décennie sans se soumettre et avec sa dignité intacte. On ne pouvait pas en dire autant de M. Lee qui, dès ce jour, fut condamné à porter devant lui un cahier souillé.

Son parti a encore plus dégradé sa réputation lorsque ce jour-là, le 21 mai 1987, il y a un quart de siècle, il a détenu sans jugement 22 jeunes hommes et femmes qui étaient des travailleurs sociaux ou des acteurs et actrices d'aide sociale produisant des pièces qui mettaient en lumière l'injustice sociale. Travailleurs/bénévoles du Parti et étudiants militants. Une histoire élaborée a été concoctée pour suggérer leur culpabilité, mais aucun des éléments de l'histoire n'a jamais résisté à l'épreuve de la vérité. Ou bien de preuves.Pour la meilleure des raisons : ils étaient tous entièrement conçus dans l'esprit fiévreux du haut commandement du PAP, craignant que le mouvement du pouvoir populaire aux Philippines qui avait balayé le président Marcos de ses fonctions l'année précédente ne menace le gouvernement du PAP qui avait, en 1984, , a vu une nouvelle oscillation de son vote populaire et l'élection de deux députés de l'opposition au Parlement.

Le gouvernement n'a jamais apporté la moindre preuve contre ces détenus. Il a eu 25 ans pour le faire. À l'exception des affirmations non fondées et non étayées faites dans les déclarations des Affaires intérieures l'année dernière, il se trouve incapable de dire quoi que ce soit qui se rapproche même d'un argument convaincant en faveur de l'opération Spectrum. Lorsque j'ai déclaré lors d'un forum de Channel News Asia en avril de l'année dernière (auquel le ministre du PAP, Tharman Shanmugaratnam, et la députée du PAP, Josephine Teo, étaient présents) que toutes les allégations contre les détenus de l'opération Spectrum étaient fausses et que l'histoire leur avait montré pour être ainsi, aucun d'eux ne l'a nié. Permettez-moi de répéter cela pour éviter tout doute : aucun d'eux ne l'a nié.

En fait, M. Shanmugaratnam a déclaré à une autre occasion qu'il doutait du cas du gouvernement. Et il devrait savoir : il a lui-même été interrogé par la police à l'époque mais n'a jamais été détenu. Et nous savons maintenant aussi que l'ancien ministre, S Dhanabalan, a démissionné du Cabinet parce qu'il n'était pas d'accord avec les détentions. Qu'ils gardent le silence à ce jour est l'affaire de leur propre conscience.

C'était le « réseau marxiste clandestin » découvert par le gouvernement. Il n'y avait qu'une chose qui n'allait pas : c'était entièrement fabriqué.

Les détenus de l'opération Spectrum n'avaient pas d'« idéologie », encore moins une qui prônait le renversement violent de l'État pour inaugurer une utopie marxiste. Et ceux qui ont été détenus dans les années 1970 ou 1960 n'avaient pas non plus une idéologie qui satisfaisait au critère du paragraphe 8(1) de la Loi.

La seule raison pour laquelle le gouvernement a pu procéder sans contestation, capable de faire des déclarations d'une énormité aussi ridicule, était son étau sur les médias qui n'ont pas souffert que des preuves alternatives soient présentées ou que l'affaire des détenus soit entendue dans le tribunal de l'opinion publique. Ou bien la vaste vague d'opposition aux détentions à travers le monde, que des hommes comme S Rajaratnam et Jek Yuen Thong ont tenté de contrer, bien que lamentablement. En l'absence de médias citoyens comme celui-ci où je partage mon point de vue aujourd'hui, le gouvernement a pu faire ses affirmations, obtenir des aveux sous la torture, et emprisonner les 22 jusqu'à trois ans.

Ce matin, le silence du gouvernement est assourdissant. Et honteux. Les deux déclarations faibles et mièvres qui sont venues de New Phoenix Park à la fin de l'année dernière ne commencent même pas à affaiblir sa culpabilité. Le ministre s'est fié à l'affirmation et à l'hyperbole exactement comme ses prédécesseurs l'avaient fait il y a 25 ans. Ce matin, il devrait avoir honte.

Les déclarations du ministre se sont également réfugiées dans la menace terroriste dont il dit que nous sommes protégés par l'existence continue de la loi. Fait intéressant, la grande majorité des détenus qui ont été détenus pour des activités terroristes présumées n'ont finalement pas été considérés comme une menace et ont été discrètement libérés.

Mais admettons néanmoins, puisque cette menace est réelle dans la période actuelle, qu'une loi préventive soit nécessaire. Qu'y a-t-il à faire? Comment protéger nos concitoyens sans en faire des victimes potentielles d'un statut qui, dans la grande majorité des cas, a été utilisé contre les ennemis politiques du gouvernement et non contre les terroristes ? Comment établir un équilibre entre le droit de la communauté à être en sécurité et le droit de l'individu à ne pas en être l'otage ?

L'alternative est d'avoir une loi antiterroriste spécifique. Le prototype existe dans le monde entier. Le Royaume-Uni, par exemple, qui a été confronté à une activité terroriste intensive au cours des 50 dernières années, n'a jamais trouvé la nécessité d'un statut de détention préventive parce qu'il est conscient, comme l'est le consensus général de la police internationale (et le gouvernement le sait), que le simple fait d'avoir des dispositions relatives à la détention préventive n'empêche pas ou ne limite pas en soi le terrorisme. Une loi antiterroriste fait partie d'un ensemble de mécanismes de protection et d'administration pour assurer la sécurité de la communauté.

Lorsque le gouvernement britannique a tenté d'augmenter de 14 à 49 jours la période d'enquête avant qu'une personne doive être jugée, un tollé général l'a empêché de le faire. Il a dû se contenter de 28 jours. Rien de plus ne serait autorisé dans la loi. C'est remarquable pour une communauté qui, comme je l'ai mentionné plus haut, a été le théâtre de nombreuses activités terroristes. Lorsque j'ai atterri pour la première fois à Londres en août 1993, il se remettait encore d'une énorme bombe de l'IRA qui avait explosé dans la City de Londres quelques mois auparavant. Les rues étaient encore couvertes de verre brisé. C'était un rappel effrayant de la vulnérabilité humaine.

J'étais encore au Royaume-Uni en 2005 lorsque le gouvernement a tenté de modifier la loi pour prolonger les 14 jours. Ce qui m'a le plus frappé, c'est que, face au carnage terroriste de mémoire récente et remontant à des décennies, le peuple de cette nation s'est toujours battu bec et ongles pour empêcher son gouvernement de prendre plus d'autonomie vis-à-vis d'eux. L'État de droit a gagné.

Singapour, malgré ses allégations de vulnérabilité, a utilisé l'ISA dans la grande majorité des cas pour détenir non pas ceux qui constituaient une menace pour la sécurité mais, qu'on le dise et qu'on le dise haut et fort pour qu'il puisse être entendu même à l'annexe d'Istana, ceux qui constituaient une menace pour le PAP. C'est une histoire répréhensible.

Il y a ceux qui disent que les événements du passé devraient être enterrés alors que nous regardons vers l'avenir. La seconde moitié de l'énoncé est axiomatique. Mais en tant que communauté, nation, nous ne pouvons pas aller vers l'avenir si nous n'exorcisons pas les fantômes du centre de détention de Whitley Road qui continuent de hanter le marché de nos idées et de nos actions.

L'ISA, et en particulier son application en mai 1987, était telle qu'à ce jour, beaucoup d'entre nous ont encore peur de dire ce qu'ils pensent ou même de penser que des pensées dont nous avons peur pourraient offenser le gouvernement. Ce n'est pas une base sur laquelle construire une communauté.

Le bras long de l'ISA peut sembler avoir été paralysé par la marche du temps. Et c'est peut-être le cas. Et si c'est le cas, c'est bon. Mais je vous demande, mes concitoyens, de ne pas oublier deux choses : Que la liberté de milliers de personnes, nos concitoyens, nos voisins, a été entravée en notre nom et leur avenir détruit. Et que notre propre courage et notre humanité, qui devraient être nos plus belles qualités, ont été abrégés. S'il vous plaît rappelez-vous, au moins, ceci.

Le Dr Vincent Wijeysingha est conférencier et s'implique dans le travail social. Il est également trésorier du Parti démocrate de Singapour. Il écrit à titre personnel. Cet article a été publié pour la première fois par The Online Citizen


Le samedi 2 juin 2012, That We May Dream Again, une commémoration de l'opération Spectrum comprenant des discours du Dr Wijeysingha et d'autres ainsi qu'une exposition, aura lieu au Speakers’ Corner de 15h à 19h.


Note de bas de page:
[1] Le gouvernement a toujours affirmé qu'il envisagerait l'abrogation de l'ISA si la Malaisie le faisait pour la dernière fois en 1991. Dès octobre 1958, Lee Kuan Yew a déclaré à l'Assemblée législative : « Quand le moment sera venu nous justifierons notre point de vue et notre position, qu'il ne peut y avoir d'abolition des lois d'urgence à Singapour tant qu'elles n'ont pas été abolies dans la Fédération.”


Rapport des paiements en espèces de plus de 10 000 $ reçus dans un commerce ou une entreprise (formulaire 8300)

Déclaration de paiements en espèces de plus de 10 000 $
La règle générale est que vous devez remplir le formulaire 8300, Rapport des paiements en espèces de plus de 10 000 $ reçus dans un commerce ou une entreprise, si votre entreprise reçoit plus de 10 000 $ en espèces d'un acheteur à la suite d'une seule transaction ou de deux ou plusieurs transactions connexes.

Guide de référence du formulaire 8300
Ce guide est fourni pour éduquer et aider les personnes des États-Unis qui ont l'obligation de remplir le formulaire 8300 et pour les professionnels de l'impôt qui préparent et déposent le formulaire 8300 au nom de leurs clients.


Loi sur l'immigration et la nationalité de 1952 (Loi McCarran-Walter)

La loi McCarran-Walter a réformé certaines des dispositions discriminatoires évidentes de la loi sur l'immigration. Alors que la loi prévoyait des quotas pour toutes les nations et mettait fin aux restrictions raciales sur la citoyenneté, elle élargissait l'application de l'immigration et maintenait des quotas d'origine nationale offensants.

Questions de discussion

Quel était le quota prévu pour les immigrants chinois et en quoi le traitement juridique de la région Asie-Pacifique différait-il du reste du monde ?

Où les problèmes de sécurité de la guerre froide sont-ils reflétés dans cette loi ?

Quels éléments de cette loi ont élargi les droits civils et quels éléments de cette loi les ont restreints ?

Sommaire

Cette tentative de réforme des lois sur l'immigration a répondu aux critiques de longue date selon lesquelles elles paralysaient les relations internationales des États-Unis. Cependant, la loi McCarran-Walter a retenu les quotas d'origine nationale comme principe de base du contrôle de l'immigration, même si elle a accordé des quotas d'immigration à tous les pays, y compris les anciennes colonies nouvellement indépendantes en Asie et en Afrique, et a complètement supprimé les restrictions raciales sur la citoyenneté par naturalisation. Malgré ce geste symboliquement significatif en faveur de l'égalitarisme racial, 85 % des quotas d'immigration ont été alloués aux Européens de l'Ouest et du Nord, tandis que les pays asiatiques avaient des quotas relativement petits, le Japon étant le plus important avec 185 %. Les Asiatiques sont restés la seule population suivie par race, avec leur l'immigration globale plafonnée à 2 000 par an par la restriction du triangle Asie-Pacifique.

Cette loi a initié d'autres réformes importantes telles qu'un système de préférence qui privilégiait l'immigration de travailleurs qualifiés puis le regroupement familial. Comme dans le cadre du système de quotas de 1924, les conjoints, les enfants mineurs et les parents de citoyens américains adultes étaient considérés comme des immigrants hors quota. Les femmes ont obtenu le statut d'immigrantes primaires qui pouvaient faire venir des conjoints et des enfants mineurs. Le procureur général des États-Unis pourrait admettre des réfugiés sur une base de libération conditionnelle.

Néanmoins, la loi est restée inacceptablement discriminatoire aux yeux de beaucoup et les campagnes de réforme se sont poursuivies. Le président Harry Truman a opposé son veto à la loi pour protester contre ses dispositions limitées pour les réfugiés, avant d'être annulée par le Congrès.

La source

CHAPITRE 1—SYSTÈME DE QUOTA LIMITATIONS NUMÉRIQUES QUOTA ANNUEL BASÉ SUR LES QUOTAS MINIMAUX D'ORIGINE NATIONALE

SECONDE. 201. (a) Le quota annuel de toute zone de quota sera d'un sixième de 1 pour cent du nombre d'habitants de la zone continentale des États-Unis en 1920 . . . sauf dans le but de calculer les quotas pour les zones de quota dans le triangle Asie-Pacifique . . . Que le quota existant pour les Chinois avant la date de promulgation de la présente loi sera maintenu, et . . . le quota minimum pour toute zone de quota est de cent . . . .

DÉTERMINATION DU QUOTA SUR LEQUEL UN IMMIGRANT EST À LA CHARGE

SECONDE. 202. (a) Chaque pays indépendant, dominion autonome, territoire sous mandat et territoire sous le système international de tutelle des Nations Unies, autre que les États-Unis et ses possessions périphériques et les pays spécifiés à la section 101 (a) (27 ) (C), est traitée comme une zone contingentée distincte lorsqu'elle est approuvée par le secrétaire d'État. Toutes les autres terres habitées seront attribuées à une zone contingentée spécifiée par le secrétaire d' État . . . .

CLASSES GÉNÉRALES D'ÉTRANGERS NON ADMISSIBLES À RECEVOIR DES VISAS ET EXCLUS DE L'ADMISSION SEC. 212. (a) . . . .

(28) Les étrangers qui sont, ou ont été à tout moment, membres de l'une des classes suivantes : (A) Les étrangers qui sont des anarchistes (B) Les étrangers qui défendent ou enseignent, ou qui sont membres ou affiliés à toute organisation qui prône ou enseigne, l'opposition à tout gouvernement organisé (C) les étrangers qui sont membres ou affiliés à (i) le Parti communiste des États-Unis, (ii) tout autre parti totalitaire des États-Unis, (iii) l'Association politique communiste, (iv) le Parti Communiste ou tout autre parti totalitaire de tout État des États-Unis, de tout État étranger, ou de toute subdivision politique ou géographique de tout État étranger. . . .

DEPORTATION IMMEDIATE DES ETRANGERS EXCLUS D'ADMISSION OU ENTREE EN VIOLATION DE LA LOI

SECONDE. 237. (a) Tout étranger (autre qu'un membre d'équipage étranger) arrivant aux États-Unis qui est exclu en vertu de la présente loi, sera immédiatement expulsé vers le pays d'où il est venu, dans des logements de la même classe dans laquelle il est arrivé, le navire ou aéronef l'amenant, à moins que le procureur général, dans un cas individuel, à sa discrétion, conclue que l'expulsion immédiate n'est pas possible ou appropriée…

TITRE III — NATIONALITÉ ET NATURALISATION

CHAPITRE 1 — LA NATIONALITE A LA NAISSANCE ET PAR NATURALISATION COLLECTIVE

ADMISSIBILITÉ À LA NATURALISATION

SECONDE. 311. Le droit d'une personne de devenir un citoyen naturalisé des États-Unis ne doit pas être refusé ou restreint en raison de la race ou du sexe ou parce que cette personne est mariée. Nonobstant l'article 405 (b), le présent article s'applique à toute personne dont la demande de naturalisation est désormais déposée ou est en instance à la date d'entrée en vigueur de la présente loi.

Une analyse

Analyse de la loi McCarran-Walter par F. Odo :

Cette législation a éliminé toutes les restrictions à la naturalisation, permettant enfin aux immigrants japonais de devenir citoyens américains. Elle faisait suite à une législation antérieure autorisant les Chinois, les Philippins et les Indiens d'Asie à se faire naturaliser. . . Ses principales limites étaient le maintien du système de quotas qui limitait sévèrement l'immigration en provenance des pays d'Asie et du Pacifique. La loi a également élargi la définition des étrangers expulsables et exclus et ceux d'intention potentiellement subversive, créant un langage pour valider une éventuelle détention de masse. Et alors que l'élimination de la "zone interdite" de 1917 était positive, un nouveau terme, "le triangle Asie-Pacifique", autorisait un maximum de seulement 2 000 immigrants des dix-neuf pays inclus. . . Le président Harry Truman, estimant que la loi n'allait pas assez loin pour supprimer les éléments répréhensibles, a opposé son veto au projet de loi, mais il a été annulé par le Congrès. Des années plus tard, Truman, Eisenhower, Kennedy et Johnson ont travaillé pour éliminer le système de quotas racialement restrictifs (p. 335).

Extrait:
Odo, F. (éd.) (2002). L'histoire documentaire de Columbia de l'expérience américaine d'origine asiatique. New York, NY : Columbia University Press

Analyse de la loi McCarran-Walter par M. Ngai :

En 1947, au milieu du débat sur la politique des réfugiés de guerre et dans une large mesure en réponse à cette crise, le Sénat a autorisé un sous-comité du Comité judiciaire à mener une étude approfondie de la politique d'immigration de la nation, la première fois depuis le Commission Dillingham de 1907-1910 . . . après les élections de 1948, le sénateur Pat McCarran a pris la présidence a . . . McCarran, un catholique conservateur et fervent du Nevada, était un guerrier dévoué à l'anticommunisme et à la guerre froide. . . [Le] projet de loi omnibus de 250 pages présenté par McCarran en 1950 - et la législation que le Congrès a finalement adoptée en 1952 - ont été considérés comme les plus remarquables pour leur préservation du système national de quotas d'origine. Mais la préservation des quotas d'origine nationale n'était pas la motivation centrale. . . Au contraire, McCarran a vu la révision des lois nationales sur l'immigration comme un outil dans la bataille urgente des États-Unis contre le communisme.

McCarran considérait la politique d'immigration comme une question de « sécurité intérieure ». Les communistes et l'Union soviétique. McCarran a souligné la nécessité d'adapter notre système d'immigration aux réalités des tactiques communistes.

En 1952, le Congrès a adopté la loi omnibus sur l'immigration et la naturalisation, également connue sous le nom de loi McCarran-Walter. Dans un langage typique de la guerre froide, McCarran a décrit la loi comme une arme nécessaire pour préserver « cette nation, le dernier espoir de la civilisation occidentale. » Il a ajouté : « Si cette oasis du monde est envahie, pervertie, contaminée, ou détruite, alors la dernière lumière vacillante de l'humanité s'éteindra.”

La loi McCarran-Walter a remplacé la loi sur l'immigration de 1917 en tant que loi fondamentale de la nation sur l'immigration (et elle le reste aujourd'hui, telle que modifiée). formule de 1924, qui était numériquement plus restrictive que la politique précédente à la lumière de l'augmentation de la population du pays depuis 1924. Il n'y avait pas de dispositions spécifiques pour l'admission des réfugiés. Les parrains de la loi ont déclaré qu'il n'y avait aucune prétention à "aucune théorie de la supériorité nordique, seulement une préoccupation pour la "similarité de l'origine culturelle". Mais le maintien des quotas d'origine nationale reflétait cette logique -nés comme les Américains les plus fidèles, en particulier les Blancs d'origine britannique et nord-européenne, et les nés à l'étranger comme subversifs, en particulier les Juifs, qui étaient imaginés comme des bolcheviks, et les Italiens, qui étaient considérés comme des anarchistes.

Tout en préservant également l'immigration hors quota en provenance des pays de l'hémisphère occidental, il a imposé des quotas aux anciennes colonies britanniques des Caraïbes, une mesure conçue pour limiter la migration des Noirs vers les États-Unis. La politique asiatique de la loi contenait à la fois des éléments progressistes et réactionnaires. La loi a éliminé l'interdiction raciale à la citoyenneté, ce qui a finalement mis fin à l'exclusion japonaise et coréenne et a rendu la politique cohérente avec les récentes abrogations de l'exclusion chinoise, indienne et philippine. C'était sans doute la réforme la plus importante de la loi McCarran-Walter, car elle a établi, pour la première fois, le principe général de la citoyenneté daltonienne. Mais la loi a également créé un «Triangle Asie-Pacifique», qui était un quota racial mondial visant à restreindre l'immigration asiatique aux États-Unis.

Extrait:
Ngai, M.M. (2004). Sujets impossibles : les étrangers illégaux et la fabrication de l'Amérique moderne. Princeton, New Jersey : Princeton University Press.


Section 5. Historique et droit de la loi sur le secret bancaire

(1) Ceci transmet le texte révisé pour IRM 4.26.5, Loi sur le secret bancaire, Loi sur le secret bancaire Histoire et droit.

Changements importants

(1) IRM 4.26.5.1, Portée et objectifs du programme, ajouté pour se conformer à l'IRM 1.11.2.2.5, Gestion des adresses et contrôles internes. Toutes les sections ont été renumérotées en raison de cet ajout.

(2) Mise à jour du texte intégral pour répondre aux exigences fédérales en matière de langage clair.

(3) IRM 4.26.5.3.3(4), années 90, a mis à jour le libellé pour refléter clairement le libellé de la décision finale.

(4) IRM 4.26.5.3.5(3), années 2010, a ajouté les exigences des ESM situées à l'étranger, faisant des affaires aux États-Unis, pour s'enregistrer en tant qu'ESM.

(5) IRM 4.26.5.3.5 (7), années 2010, a ajouté une référence à la règle finale du FinCEN qui définit les prêteurs et les initiateurs de prêts hypothécaires résidentiels non bancaires comme des sociétés de prêt ou de financement soumises aux exigences du programme AML.

(6) IRM 4.26.5.3.5 (7), années 2010, a ajouté une référence au guide d'interprétation du FinCEN qui indique clairement qu'un administrateur ou un échangeur est un ESM en vertu de la réglementation, en particulier un transmetteur de fonds.

(7) IRM 4.26.5.3.5(10), années 2010, a ajouté des informations sur la décision administrative du FinCEN autorisant un autre document d'entrée valide délivré par un organisme gouvernemental fédéral ou étatique américain comme identification pour un échange de devises de plus de 1 000 $.

(8) IRM 4.26.5.3.5(11), années 2010, a ajouté des informations sur l'ordonnance de délégation 15-41 devenue obsolète.

(9) IRM 4.26.5.4.3(6), Types d'entreprises de services monétaires, a mis à jour la définition d'un transmetteur d'argent pour refléter plus clairement la réglementation.

(10) IRM 4.26.5.4.3(9), Types d'entreprises de services monétaires, a ajouté un libellé pour définir clairement le terme « personne » tel qu'il est utilisé dans le règlement.

(11) IRM 4.26.5.4.4(3) et (4), Agents et bureaux des institutions financières, a ajouté des informations sur la décision du FinCEN, qui clarifie les exigences de dépôt de CTR entre un émetteur de fonds agréé et ses agents.

(12) IRM 4.26.5.5.1, Rapports sur les transactions de devises, a supprimé le tableau qui contenait les exigences de dépôt et de vérification du CTR et a intégré le libellé dans le texte.

(13) IRM 4.26.5.5.3(3), Institutions financières non bancaires et exemptions, ajout d'un libellé sur l'exemption du dépôt d'un CTR entre un émetteur de fonds agréé et ses agents.

(14) IRM 4.26.5.5.4, Rapport sur le transport international de devises ou d'instruments monétaires (CMIR), a supprimé le tableau pour FBAR et CMIR et a fusionné les informations avec le texte.

(15) IRM 4.26.5.5.6, Rapports d'activité suspecte, a mis à jour la section SAR pour le dépôt électronique obligatoire et mis à jour les informations SAR pour les exigences de dépôt supplémentaires par l'institution financière.

(16) IRS 4.26.5.6(4), Rapports d'activités suspectes, a mis à jour la section pour l'exigence selon laquelle les ESM situées à l'étranger doivent s'inscrire et identifier une personne responsable de la BSA.

(17) IRM 4.26.5.6(5), Rapports d'activité suspecte, a mis à jour la section relative aux conditions d'accès prépayé pour s'inscrire.

(18) IRM 4.26.5.6(10), Rapports d'activité suspecte, a mis à jour la section pour identifier qui est responsable du dépôt de l'enregistrement MSB.

(19) IRM 4.26.5.6(11), Rapports d'activité suspecte, a mis à jour la section pour identifier les sanctions associées à l'omission de s'inscrire en tant qu'ESM.

(20) IRM 4.26.5.7, Tenue de dossiers, supprimé le tableau et fusionné les informations dans le texte. Le texte a été élargi pour inclure une description plus complète de la réglementation en matière de tenue de documents.

(21) IRM 4.26.5.8, Structuration et autres mesures prises pour échapper à la BSA, a élargi la définition de la structuration pour mieux suivre la loi et les règlements.

(22) IRM 4.26.5.9(4), Programmes de lutte contre le blanchiment d'argent, a mis à jour la liste pour inclure toutes les institutions financières soumises aux exigences du programme LBC.

(23) IRM 4.26.5.9(5), Programmes de lutte contre le blanchiment d'argent, a ajouté les exigences du programme AML pour l'accès prépayé.

(24) IRM 4.26.5.9(7), Programmes de lutte contre le blanchiment d'argent, a ajouté les violations de pénalité pour avoir omis de développer et de mettre en œuvre un programme de lutte contre le blanchiment d'argent.

(25) IRM 4.26.5.12(9), Délégation de pouvoirs et juridiction de l'IRS, suppression de la référence à l'ordonnance de délégation obsolète 15-41.

(26) Suppression de toutes les pièces à l'exception de la chronologie des lois, affaires et réglementations importantes de la BSA et de l'index général de références croisées du chapitre X du 31 CFR.

Effet sur les autres documents

Public

Date effective


Wanda R Griffin
Directeur, Politique d'examen de spécialité SB/SE
Petite entreprise/travailleur indépendant

Portée et objectifs du programme

But . Ce MII fournit des conseils sur les procédures spéciales qui sont propres aux examens du Bank Secrecy Act (BSA), y compris la délivrance d'une convocation au titre du titre 31, le traitement des procurations et les renvois au FinCEN pour des sanctions pécuniaires civiles potentielles.

Public . Cet IRM est destiné aux gestionnaires de BSA, aux examinateurs et au personnel d'assistance technique. Les procédures de convocation du titre 31 sont les mêmes pour toute fonction de l'IRS essayant de sécuriser les enregistrements afin de déterminer la conformité aux exigences du FBAR.

Propriétaire de la politique . Directeur, Politique d'examen de spécialité SB/SE.

Propriétaire du programme . Directeur de l'examen de spécialité SB/SE.

Acteurs principaux . Examen de spécialité SB/SE Examen du siège BSA SB/SE, politique d'examen de spécialité Qualité et assistance technique de l'examen BSA SB/SE, examen de spécialité Avocat en chef du NQRS, Avocat de la division SB/SE.

Coordonnées . Pour recommander des modifications ou faire toute autre suggestion liée à cette section IRM, voir IRM 1.11.6.6, Fournir des commentaires sur une section IRM - En dehors de l'autorisation.

Objectifs du programme . La mission du programme BSA est de protéger le système financier contre les abus de la criminalité financière, y compris le financement du terrorisme, le blanchiment d'argent et d'autres activités illicites en fournissant aux institutions financières un service de qualité supérieure pour les aider à comprendre leurs obligations de conformité en vertu de la BSA.

Autorité

Le Département du Trésor est le principal responsable de la mise en œuvre et de l'application de la BSA. Le secrétaire au Trésor a délégué l'autorité d'administrer le BSA au directeur du Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) dans 31 CFR 1010.810(b)(8), Mise en vigueur, et l'ordonnance du Trésor 180-01, 67 FR 64697. Le FinCEN a en outre délégué la responsabilité d'examiner et d'assurer la conformité aux exigences du 31 CFR chapitre X, Financial Crimes Enforcement Network, Département du Trésor, pour certaines entités à l'IRS dans 31 CFR 1010.810(b)(8).

31 CFR 1010.810(b)(8) délègue au Commissaire des impôts le pouvoir d'examiner toutes les institutions financières, à l'exception des courtiers ou négociants en valeurs mobilières, des fonds communs de placement, des négociants en commission à terme, des introducteurs en matières premières et des conseillers en commerce de matières premières, non actuellement examinés par les agences fédérales de surveillance des banques pour la solidité et la sécurité.

La délégation de pouvoir du FinCEN pour la réalisation du formulaire 8300, Rapport des paiements en espèces de plus de 10 000 $ reçus dans un commerce ou une entreprise, les examens en vertu du titre 31 permettent à l'IRS de partager les résultats d'un tel examen avec le FinCEN et d'autres agences gouvernementales fédérales et étatiques, sans problèmes de divulgation du titre 26. L'IRS conserve le pouvoir de sanction pour toutes les exigences de dépôt du formulaire 8300 en vertu du titre 26.

Rôles et responsabilités

Le directeur, Examen – Politique de spécialité est l'exécutif responsable de la politique et des procédures d'examen BSA.

Le directeur, Examen – Examen de spécialité est l'exécutif responsable de la conformité opérationnelle de l'examen BSA.

Le chef, BSA est chargé de s'assurer que les informations générales sur les responsabilités de base des examinateurs BSA et les sections IRM sont communiquées et exécutées par les examinateurs BSA.

Gestion et examen du programme

La base de données Title 31 contient des rapports pour suivre le plan de travail de l'année en cours, ainsi que des programmes spécifiques. Ces rapports fournissent au siège et à l'examen sur le terrain des informations fiables et en temps opportun. Les rapports utilisés pour surveiller les processus d'examen comprennent :

Moyenne des heures passées par cas

Temps de cycle des dossiers clos par flux de travail

Temps de cycle d'ouverture de dossier par flux de travail

Renvois à l'impôt sur l'emploi

Des revues périodiques du programme sont menées pour :

Évaluer l'efficacité de programmes spécifiques au sein de l'examen ou dans l'ensemble de l'organisation,

Déterminer si les procédures sont suivies,

Valider les politiques et les procédures, et

Identifier et partager les meilleures pratiques / éprouvées.

Acronymes

Le tableau suivant est une liste des acronymes et de leurs définitions, utilisés dans cet IRM :

Acronyme Définition
LBA Lutte contre le blanchiment d'argent
BSA Loi sur le secret bancaire
CFR Code des Régulations Fédérales
CFTC Commission de négociation des contrats à terme sur matières premières
CIP Programmes d'identification des clients
CMIR Rapport sur les devises et les instruments monétaires
CTR Rapport de transaction de devise
CVC Monnaies virtuelles convertibles
FBAR Rapport des comptes bancaires et financiers étrangers
FI Institution financière
FinCEN Réseau de lutte contre la criminalité financière
GTO Ordre de ciblage géographique
LMT Transmetteur d'argent sous licence
MSB Entreprise de services monétaires
NBFI Institution financière non bancaire
RMLO Prêteurs hypothécaires résidentiels et initiateurs
SECONDE Commission de Sécurité et d'Echanges
USA PATRIOT Act Unir et renforcer l'Amérique en fournissant les outils appropriés nécessaires pour intercepter et entraver le terrorisme
USC Code des États-Unis

Termes

Le tableau suivant répertorie les termes et leurs définitions utilisés dans cet IRM.

Terme Définition
Loi sur le secret bancaire (BSA) "BSA", dans le contexte de cette section IRM, signifie la partie de la BSA pour laquelle l'IRS a des responsabilités, 31 USC 5311 à 31 USC 5332, à l'exception de 31 USC 5315.

Ressources associées

Ce qui suit est une liste de ressources liées aux informations trouvées dans cet IRM.

Ressource Titre
https://www.ecfr.gov/cgi-bin/text-idx?SID=4ed28aff321d97007276a7736cae032e&c=ecfr&tpl=/ecfrbrowse/Title31/31cfrv3_02.tpl Code électronique des réglementations fédérales, titre 31 – Monnaie et finances, Trésorerie
https://www.fincen.gov/sites/default/files/shared/FIN-2012-G003.pdf PDF FinCEN-2012-G003, Orientations sur la détermination de l'admissibilité à l'exemption des exigences de déclaration des transactions en devises
https://www.fincen.gov/ Site Web du FinCEN
https://bsaefiling.fincen.treas.gov/main.html Système de dépôt électronique BSA de FinCEN
https://organization.ds.irsnet.gov/sites/SbseSpec/BSA/SitePages/Home.aspx Examen BSA SharePoint
https://organization.ds.irsnet.gov/sites/SbseFraudBSA/BkSecAct/SitePages/Home.aspx Politique BSA SharePoint
https://www.fincen.gov/resources/statutes-regulations/chapter-x Chapitre X Règlements

Aperçu

Cette section traite de l'histoire des lois anti-blanchiment connues sous le nom de Bank Secrecy Act (BSA) et de ses concepts importants. Il fournit un bref historique de la législation, des réglementations et de la jurisprudence élaborées autour des efforts fédéraux de lutte contre le blanchiment d'argent dans le cadre de la BSA. Une chronologie des lois, affaires et réglementations importantes apparaît sous forme d'exposition. Voir Pièce 4.26.5-2 .

Historique de la loi sur le secret bancaire

Le Congrès a adopté la loi publique 91-508 le 26 octobre 1970, en réponse aux rapports croissants de personnes apportant des sacs pleins de devises d'origine douteuse dans les banques pour dépôt. Cette loi est souvent citée sous le nom de BSA. La partie I, codifiée principalement dans le titre 12 du Code des États-Unis (USC), visait à répondre à une préoccupation du Congrès selon laquelle des citoyens américains pourraient avoir utilisé les lois sur le secret bancaire d'autres pays pour dissimuler des activités illégales. La partie II de la loi est citée sous le nom de Currency and Foreign Transactions Reporting Act. Il est codifié en 31 USC, Argent et finances, Chapitre 53, Transactions monétaires, Partie II, Registres et rapports sur les transactions sur instruments monétaires.

Les objectifs initiaux de la BSA étaient d'établir des exigences en matière de tenue de registres et de déclaration par les particuliers, les banques et autres institutions financières afin d'aider à identifier la source, le volume et le mouvement des devises et autres instruments monétaires transportés ou transmis à destination ou en provenance des États-Unis ou déposés. dans les institutions financières. La BSA oblige les banques à :

Déclarez les transactions en espèces de plus de 10 000 $ à l'aide du rapport sur les transactions en devises,

Identifier correctement les personnes effectuant des transactions, et

Maintenez une trace écrite en conservant les enregistrements appropriés des transactions financières.

La BSA donne au secrétaire au Trésor (parfois conjointement avec le Conseil de la Réserve fédérale) un large pouvoir discrétionnaire pour définir les entités soumises à la loi et détailler les rapports et les enregistrements à établir et à conserver. 31 CFR chapitre X, Financial Crimes Enforcement Network, Département du Trésor, Pièces 1000 - 1099, Tenue des registres financiers et déclaration des transactions en devises et à l'étranger, contient les règlements émis par le Trésor.

Années 1970

La BSA exigeait le dépôt de rapports conçus pour créer une trace papier pour les transactions en devises. Les principaux rapports requis étaient :

Currency Transaction Report (CTR), déposé par les institutions financières sur leurs clients.

Rapport des comptes bancaires et financiers étrangers (FBAR), déposé par les personnes ayant des comptes à l'étranger.

Rapport sur les devises et les instruments monétaires (CMIR), déposé par les personnes qui transfèrent des devises et des instruments monétaires à destination et en provenance des États-Unis.

Les exigences relatives à ces rapports et enregistrements ont été initialement contestées en tant que violation inconstitutionnelle des droits à la vie privée, mais des décisions judiciaires ont établi la constitutionnalité de BSA.

Années 1980

États-Unis c. Deak Perera & Co., 566 F. Supp. 1398 (D.D.C. 1983), a statué qu'il est interdit aux examinateurs d'effectuer des contrôles fiscaux sous le couvert d'un examen BSA. L'affaire du tribunal inférieur interdit aux examinateurs d'étendre la portée et la profondeur d'un examen BSA dans le seul but d'obtenir des informations à des fins fiscales uniquement.

Le Congrès a étendu les sanctions civiles et pénales.

Le Trésor a publié des règlements détaillant les circonstances dans lesquelles un « ordre de ciblage géographique » pouvait être émis. Une ordonnance de ciblage géographique (GTO) est une ordonnance qui impose des exigences supplémentaires en matière de tenue de registres et/ou de déclaration à une ou plusieurs institutions financières nationales ou à des métiers ou entreprises non financiers dans une zone géographique.

Années 90

Le Congrès a demandé au Trésor de rechercher les utilisations faites des rapports BSA en raison des millions de CTR déposés, principalement par des banques, sur des activités commerciales légitimes. L'orientation législative est passée de la déclaration de toutes les transactions à la réduction, par le biais d'exemptions, du nombre de DTC déposées.

Une loi a été adoptée qui a exigé la déclaration des transactions suspectes par les banques.

Des lois ont été adoptées pour lutter spécifiquement contre le blanchiment d'argent par et via les institutions financières non bancaires (IFNB).

Le FinCEN a modifié les règlements pour inclure certains établissements de jeux, communément appelés « clubs de cartes », « salles de cartes », « clubs de jeux » ou « salles de jeux » dans la définition d’institution financière à compter du 1er août 1998

Le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) a publié la règle finale exigeant que les entreprises de services monétaires (MSB) s'enregistrent auprès du Département du Trésor et maintiennent une liste à jour de leurs agents pour examen, sur demande, par tout organisme d'application de la loi approprié. La loi est entrée en vigueur le 21 septembre 1999, mais l'enregistrement n'était pas requis avant le 31 décembre 2001. L'accent a été mis davantage sur l'obligation pour les institutions financières de conserver les dossiers.

Années 2000

Les attentats terroristes du 11 septembre 2001 aux États-Unis ont suscité un vif intérêt du Congrès pour le financement du terrorisme. Le 26 octobre 2001, le président George W. Bush a promulgué la loi de 2001 sur l'unité et le renforcement de l'Amérique en fournissant les outils appropriés requis pour intercepter et entraver le terrorisme (USA PATRIOT Act), loi publique n°107-56. La loi :

Programmes de conformité obligatoires en matière de lutte contre le blanchiment d'argent pour toutes les institutions financières telles que définies dans la BSA.

Amélioration des exigences de signalement des activités suspectes.

Obligé tous les métiers et entreprises non financiers de déclarer la réception de pièces ou de devises supérieures à 10 000 $ en vertu de la BSA ainsi que de l'IRC 6050I, Déclarations relatives aux espèces reçues dans le cadre d'un commerce ou d'une entreprise. Ce double formulaire 8300, Rapport des paiements en espèces de plus de 10 000 $ reçus dans un commerce ou une entreprise, l'exigence de dépôt a effectivement libéré les informations du formulaire 8300 des protections de divulgation de l'IRC 6103, Confidentialité et divulgation des retours et des informations de retour.

Renforcement des sanctions civiles et pénales pour blanchiment d'argent.

Élargissement des pouvoirs du secrétaire au Trésor pour émettre des ordonnances de ciblage géographique.

Élévation du FinCEN au statut de bureau au sein du Trésor.

Partage d'informations encouragé et protégé par les institutions financières avec les organismes fédéraux chargés de l'application de la loi et partage volontaire d'informations entre les institutions financières.

La loi américaine sur la création d'emplois de 2004, la loi publique n° 108-357, a augmenté le montant des sanctions civiles pouvant être imposées en cas de violation des exigences du FBAR. Cet amendement a également établi une nouvelle pénalité FBAR pour les violations non intentionnelles. La loi s'applique aux violations survenues après le 22 octobre 2004.

Le FinCEN a publié le règlement final exigeant :

Signalement d'activités suspectes par les ESM, les casinos, les courtiers ou les négociants en valeurs mobilières, et par les marchands de commissions à terme, et les courtiers introducteurs en matières premières.

Dépôt du formulaire 8300 par un commerce ou une entreprise non financière en vertu à la fois de la BSA et de l'IRC. Le règlement initial de la BSA n'incluait pas l'obligation de déclarer les transactions en devises par les greffiers, leur obligation de déclaration a été introduite plus tard dans le cadre de la BSA.

Des règlements répondant aux exigences de la USA PATRIOT Act ont été publiés :

Les règlements du programme AML ont été publiés pour les entreprises de services monétaires (ESM), les fonds communs de placement et les opérateurs de systèmes de cartes de crédit ainsi que les compagnies d'assurance et les négociants en métaux précieux, pierres précieuses et bijoux.

Des programmes d'identification des clients étaient exigés séparément pour les banques, les associations d'épargne, les coopératives de crédit et certaines banques non réglementées par le gouvernement fédéral ainsi que pour les courtiers et négociants en valeurs mobilières, les négociants à terme et les courtiers introducteurs et les fonds communs de placement.

Les exigences de diligence raisonnable pour les comptes de correspondants et la banque privée ont été étendues à certaines institutions financières, y compris les coopératives de crédit. Les comptes de correspondants avec des entités étrangères ont été interdits dans certaines situations telles que le défaut de la banque étrangère de se conformer à une assignation ou à une citation à comparaître des États-Unis. Les échanges d'informations entre toutes les institutions financières ont été facilités en offrant un refuge contre les poursuites civiles.

Le FinCEN a publié des directives le 22 septembre 2006 pour aider les ESM à comprendre les exigences réglementaires concernant la conduite d'examens indépendants de leurs programmes de lutte contre le blanchiment d'argent. Le guide aborde quatre domaines :

Que faut-il faire lors de l'examen?

À quelle fréquence l'examen doit-il avoir lieu ?

L'examen devrait-il être documenté d'une manière ou d'une autre et signalé à la direction ?

Qui doit procéder à l'examen? Les directives indiquent que les règlements exigent un examen indépendant, et non un audit formel par un expert-comptable certifié ou un consultant tiers. Par conséquent, une ESM n'a pas nécessairement besoin d'embaucher un auditeur ou un consultant externe. L'examen peut être effectué par un responsable, un employé ou un groupe d'employés, tant que l'examinateur n'est pas le responsable de la conformité désigné et ne relève pas directement du responsable de la conformité.

Années 2010

Le Trésor a réorganisé, renuméroté et réédité les réglementations BSA au 31 CFR Chapitre X, Financial Crimes Enforcement Network, Département du Trésor, Pièces 1000-1099, de 31 CFR Part 103, Tenue des registres financiers et déclaration des transactions en devises et à l'étranger, en vigueur le 1er mars 2011. Voir Pièce 4.26.5-1 pour le 31 CFR chapitre X, Indice général de référence croisée. Voir IRM 4.26.5.1.6 pour un lien vers le texte intégral du règlement.

La mise à jour par le FinCEN des définitions des entreprises de services monétaires (ESM) reflète les orientations et décisions passées, les opérations commerciales actuelles, les technologies en évolution et les lignes d'activité en fusion. La règle finale sépare également les dispositions traitant de la valeur stockée de celles traitant des émetteurs, des vendeurs et des encaisseurs de chèques de voyage et de mandats. Les définitions mises à jour sont entrées en vigueur le 19 septembre 2011. Voir 31 CFR 1010.100(ff), Entreprise de services monétaires, qui inclut:

Négociant en devises étrangères (anciennement Currency Dealer ou Exchanger),

Émetteur ou vendeur de chèques de voyage ou de mandats (anciennement émetteur de chèques de voyage, de mandats ou de valeur stockée ou vendeur ou rédempteur de chèques de voyage, de mandats ou de valeur stockée),

Fournisseur d'accès prépayé (auparavant sous Émetteur, Vendeur ou Rédempteur de la valeur stockée et la valeur stockée a été renommée en accès prépayé),

Vendeur d'accès prépayé (anciennement Émetteur, Vendeur ou Rédempteur de la valeur stockée et la valeur stockée a été renommée en accès prépayé),

FinCEN a ajouté une langue à 31 CFR 1022.380, Enregistrement des entreprises de services monétaires, pour garantir que les ESM situées à l'étranger aient les mêmes exigences en matière de déclaration, de tenue de dossiers et autres que les ESM ayant une présence physique aux États-Unis, en ce qui concerne leurs activités aux États-Unis. Les ESM situées à l'étranger seront passibles des mêmes sanctions civiles et pénales que les ESM ayant une présence physique aux États-Unis, en ce qui concerne leur non-respect des exigences réglementaires. Les ESM situées à l'étranger sont tenues de désigner le nom et l'adresse d'une personne qui réside aux États-Unis et qui est autorisée et a accepté d'être un agent pour accepter la signification d'une procédure judiciaire en ce qui concerne la conformité avec la BSA et d'identifier l'adresse de l'emplacement aux États-Unis où l'enregistrement sera conservé.

Le Credit Card Accountability, Responsibility and Disclosure Act de 2009 a imposé la réglementation des fournisseurs d'accès prépayés. Le FinCEN a publié des définitions des fournisseurs et vendeurs d'accès prépayés (31 CFR 1010.100(ff)(4), Fournisseur d'accès prépayé, et 31 CFR 1010.100(ff)(7), Vendeur d'accès prépayé, et les fournisseurs ont exigé de s'enregistrer en tant qu'ESM à compter du 27 septembre 2011. Les fournisseurs et les vendeurs sont tenus d'avoir des programmes de lutte contre le blanchiment d'argent en vertu de 31 CFR 1022.210(d)(1)(iv) et de conserver des enregistrements supplémentaires en vertu de 31 CFR 1022.420, Enregistrements supplémentaires à conserver par les fournisseurs et les vendeurs d'accès prépayé. Le FinCEN a fourni des éclaircissements supplémentaires au moyen d'une « Foire aux questions » le 2 novembre 2011 et de nouveau le 24 mars 2016.

Le FinCEN a publié des règlements élargis pour le rapport sur les comptes bancaires et financiers étrangers (FBAR) en vigueur le 28 mars 2011 au 31 CFR 1010.350, Rapports des comptes financiers étrangers. Les instructions du formulaire FBAR, TD F 90-22.1, ont également été révisées.

Le FinCEN a développé le système de dépôt électronique BSA et a rendu obligatoire le dépôt électronique (dépôt électronique) de la plupart des formulaires à compter du 1er juillet 2012. Les rapports d'activités suspectes, les rapports sur les transactions monétaires, les désignations de personnes exonérées et les enregistrements pour les entreprises de services monétaires devaient être e -déposé. Le dépôt électronique obligatoire du formulaire FBAR a été dispensé jusqu'au 30 juin 2013.

Le FinCEN a publié la règle finale définissant les prêteurs et les initiateurs de prêts hypothécaires résidentiels non bancaires (RMLO) comme des sociétés de prêt ou de financement, ce qui les obligeait à établir des programmes de lutte contre le blanchiment d'argent (AML) et à signaler les activités suspectes en vertu de la BSA. Les RMLO étaient tenus de développer et de mettre en œuvre un programme AML avant le 13 août 2012 et de déposer des SAR sur les transactions intervenues après cette date en vertu de la réglementation 31 CFR 1029, Règles pour les sociétés de prêt ou de financement. Toutes les transactions impliquant la réception de pièces ou de devises supérieures à 10 000 $ continueront de faire l'objet d'un rapport sur le formulaire 8300.

L'obligation pour les greffiers des tribunaux pénaux de déposer le formulaire 8300 en vertu de la BSA est entrée en vigueur le 23 décembre 2011.

Le FinCEN a publié un guide d'interprétation, FIN-2013-G001, le 18 mars 2013 pour clarifier l'applicabilité de la réglementation aux personnes créant, obtenant, distribuant, échangeant, acceptant ou transmettant des monnaies virtuelles. Les directives indiquent clairement qu'un administrateur ou un échangeur est un ESM en vertu de la réglementation, en particulier un transmetteur de fonds, à moins qu'une limitation ou une exemption de la définition ne s'applique à la personne. La monnaie est définie comme la pièce de monnaie et le papier-monnaie des États-Unis ou de tout autre pays désignés comme ayant cours légal et qui circulent et sont habituellement utilisés et acceptés comme moyen d'échange dans le pays d'émission. La monnaie virtuelle n'a cours légal dans aucune juridiction. Le guide traite de la monnaie virtuelle "convertible" car elle a une valeur équivalente en monnaie réelle ou agit comme un substitut à la monnaie réelle. Pour plus d'informations, voir IRM 4.26.9, Techniques d'examen pour les industries relevant de la loi sur le secret bancaire.

Le FinCEN a rendu une décision administrative, FIN-2014-R003, Records to be made and Maintained by Dealers in Foreign Exchange, le 11 mars 2014, pour clarifier les circonstances dans lesquelles un courtier en devises peut accepter des documents de voyage alternatifs comme pièce d'identité pour un non-résident. extraterrestre. Le FinCEN a autorisé l'exception suivante aux exigences du 31 CFR 1022.410(b)(3) pour les négociants en devises vérifiant l'identité des étrangers non-résidents :

Chaque négociant en devises doit conserver soit l'original, soit un microfilm ou une autre copie ou reproduction de chaque dossier de chaque échange de devises impliquant des transactions de plus de 1 000 $, y compris le nom et l'adresse du client, la date et le montant de la transaction, la devise nom, pays et montant total de chaque devise étrangère. À moins que la transaction ne soit reçue par la poste ou par un transporteur public, chaque courtier en devises doit également conserver le numéro d'identification fiscale du client ainsi que le numéro et la description du document gouvernemental utilisé pour vérifier l'identité du client (ou, si le client est un non-résident étranger, le numéro du passeport délivré par le pays d'origine ou le numéro et la description d'un autre document d'entrée en cours de validité délivré par une agence gouvernementale fédérale ou étatique des États-Unis).

L'IRS, avec l'assentiment du Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), a rendu le TD 15-41 obsolète lorsqu'il a été annulé le 5 juin 2017. Cette même autorité est énoncée dans le USA Patriot Act, le Bank Secrecy Act Regulations et les mémorandums. d'accord entre le FinCEN et l'IRS.

Le FinCEN a publié des directives interprétatives le 9 mai 2019 pour rappeler aux personnes assujetties à la BSA comment les réglementations relatives aux ESM s'appliquent à certains modèles commerciaux impliquant la transmission d'argent libellé en valeur qui se substitue à la monnaie, en particulier les monnaies virtuelles convertibles (CVC). Le guide vise à aider les institutions financières à se conformer à leurs obligations existantes en vertu de la BSA en ce qui concerne les modèles commerciaux actuels et émergents impliquant CVC en décrivant l'approche réglementaire existante du FinCEN pour les problèmes les plus fréquemment soulevés par l'industrie, les forces de l'ordre et d'autres organismes de réglementation au sein de cet environnement financier en constante évolution. À cet égard, il ne couvre que certains modèles commerciaux et ne traite pas nécessairement toutes les combinaisons potentielles de faits et de circonstances. Ainsi, une personne travaillant avec un modèle économique non spécifiquement inclus dans ce guide peut toujours avoir des obligations BSA.

Entités soumises aux BSA

La définition légale d'institution financière dans 31 USC 5312(a) répertorie de nombreux types d'entreprises, dont beaucoup n'offrent pas de services financiers. La définition des institutions financières comprend des entreprises aussi diverses que les concessionnaires de véhicules et « tout réseau de personnes qui s'engagent en tant qu'entreprise pour faciliter le transfert d'argent au niveau national ou international en dehors du système des institutions financières conventionnelles ».

31 CFR 1010.100, Définitions générales, n'identifie que certaines de ces entreprises comme des institutions financières soumises aux exigences réglementaires de la BSA. Voir IRM 4.26.5.4.1 pour une liste complète. Par exemple, les règlements précisent que chaque agent, succursale et bureau d'une institution financière est considéré comme une institution financière distincte. Les ESM et les casinos sont tous deux définis comme une institution financière en vertu de la réglementation.

Tous les métiers et entreprises non financiers sont désormais tenus de déposer le formulaire 8300, Rapport des paiements en espèces de plus de 10 000 $ reçus dans un commerce ou une entreprise, non seulement sous IRC 6050I, Déclarations relatives aux espèces reçues dans le cadre d'un commerce ou d'une entreprise, mais aussi sous 31 USC 5331, Rapports relatifs aux pièces et devises reçues dans le cadre d'échanges ou d'affaires non financiers, ce qui en fait un formulaire à « double objectif ». Un seul rapport doit être déposé et il répond aux exigences des deux articles de la loi.

Les particuliers comme les entreprises sont responsables de certaines exigences telles que le dépôt du FBAR et du CMIR.

Institutions financières définies dans 31 CFR 1010.100(t)

Institutions financières telles que définies dans 31 CFR 1010.100(t), Institution financière, comprendre:

Une banque. La définition d'une banque dans 31 CFR 1010.100(d), Banque, comprend la plupart des institutions de dépôt, y compris les coopératives de crédit.

Un courtier ou un négociant en valeurs mobilières.

Une entreprise de services monétaires telle que définie dans 31 CFR 1010.100(ff), Entreprise de services monétaires.

Un casino ou un club de cartes autorisé qui a des revenus de jeu annuels bruts supérieurs à 1 million de dollars.

Une personne soumise à la surveillance d'un État ou d'une autorité fédérale de surveillance bancaire.

Un marchand de commission à terme.

Un courtier introducteur en matières premières.

Entreprise de services monétaires définie

31 CFR 1010.100(ff) définit une entreprise de services monétaires comme une personne où qu'elle se trouve, faisant des affaires, que ce soit de manière régulière ou en tant qu'entreprise commerciale organisée ou autorisée, entièrement ou en partie substantielle aux États-Unis, dans un ou plusieurs des capacités énumérées ci-dessous sous « Types d'entreprises de services monétaires ». Cela inclut, mais sans s'y limiter, la maintenance de tout agent, agence, succursale ou bureau aux États-Unis.

Cette définition précise que la personne peut être située en dehors des États-Unis et exercer des activités aux États-Unis,

Une personne enregistrée auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC) ou de la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ou d'un organisme financier étranger qui se livre à des activités financières qui, si elles étaient menées aux États-Unis, et qui sont fonctionnellement réglementées ou examinées par celles-ci, exiger que l'agence financière étrangère soit enregistrée auprès de la SEC ou de la CFTC ou

Une personne physique qui se livre à des services monétaires de manière peu fréquente et non à des fins de gain ou de profit. Voir 31 CFR 1010.100(ff)(8), Limitation. L'exclusion a été ajoutée pour garantir que les personnes faisant un accommodement pour un ami ou un membre de la famille ne soient pas accidentellement balayées par la portée de la règle.

Types d'entreprises de services monétaires

Un courtier en devises est une personne qui accepte la devise, ou d'autres instruments monétaires, fonds ou autres instruments libellés dans la devise, d'un ou plusieurs autres pays pour un montant supérieur à 1 000 $ pour toute autre personne n'importe quel jour d'un ou plus de transactions, que ce soit pour une livraison le jour même. (31CFR 1010.100(ff)(1))

Un caissier de chèques est une personne qui accepte des chèques (tels que définis dans le Uniform Commercial Code) ou des instruments monétaires (tels que définis à la section 31 CFR 1010.100(dd)(1), Instruments monétaires) en échange de devises ou d'une combinaison de devises et d'autres instruments monétaires ou d'autres instruments, d'un montant supérieur à 1 000 $ pour toute personne, n'importe quel jour, dans une ou plusieurs transactions. (31 CFR 1010.100(ff)(2)) Il existe plusieurs exclusions :

Une personne qui vend un accès prépayé en échange d'un chèque (tel que défini dans le Uniform Commercial Code), d'un instrument monétaire ou d'un autre instrument,

Une personne qui accepte uniquement des instruments monétaires comme moyen de paiement pour des biens ou des services autres que les services d'encaissement de chèques,

Une personne qui s'engage dans l'encaissement de chèques pour le fabricant vérifié du chèque qui est un client achetant autrement des biens et services,

Une personne qui rachète ses propres chèques, ou

Personne qui détient uniquement le chèque d'un client en garantie du remboursement par le client d'un prêt.

Un émetteur ou un vendeur de chèques de voyage ou de mandats-poste est une personne qui (i) émet des chèques de voyage ou des mandats-poste qui sont vendus pour un montant supérieur à 1 000 $ à toute personne n'importe quel jour en une ou plusieurs transactions ou (ii) vend des chèques de voyage ou des mandats-poste d'un montant supérieur à 1 000 $ à toute personne n'importe quel jour dans le cadre d'une ou plusieurs transactions. (31CFR 1010.100(ff)(3))

Un fournisseur d'accès prépayé est le participant à un programme prépayé qui accepte de servir de principal intermédiaire pour l'accès aux informations de ses collègues participants au programme. Les participants à chaque programme d'accès prépayé doivent déterminer un seul participant au sein du programme prépayé pour servir de fournisseur d'accès prépayé. Jusqu'à ce que cela soit fait, le fournisseur est la personne principale qui supervise et contrôle le programme prépayé. (31 CFR 1010.100(ff)(4)) L'accès prépayé n'inclut pas :

L'accès en boucle fermée ne doit pas dépasser 2 000 $ par jour,

Accès au gouvernement national ou aux fonds tribaux,

Accès à des modalités de dépenses flexibles avant impôt pour le remboursement des soins de santé ou la garde d'enfants et de personnes à charge, ou

Accès uniquement à des fonds liés à l'emploi ou à des fonds ne dépassant pas 1 000 $ chaque jour qui ne permettent pas la transmission de valeur à l'échelle internationale, les transferts entre utilisateurs dans le cadre d'un programme prépayé ou la valeur de chargement à partir de sources non dépositaires.

Un vendeur d'accès prépayé est une personne qui reçoit des fonds ou la valeur des fonds en échange du chargement d'un accès prépayé si cette personne :

Vend un accès prépayé offert dans le cadre d'un programme prépayé qui peut être utilisé avant la vérification de l'identification du client en vertu de 31 CFR 1022.210(d)(1)(iv), Programmes de lutte contre le blanchiment d'argent pour les entreprises de services monétaires, ou

Vend un accès prépayé (y compris un accès prépayé en boucle fermée) à des fonds dépassant 10 000 $ à toute personne au cours d'une journée et n'a pas mis en place de politiques et de procédures raisonnablement adaptées pour empêcher une telle vente. (CFR 1010.100(ff)(7))

Un transmetteur d'argent est une personne qui fournit des services de transfert d'argent. Le terme « services de transfert d'argent » désigne l'acceptation de devises, de fonds ou d'autres valeurs qui se substituent aux devises d'une personne et la transmission de devises, de fonds ou d'autres valeurs qui remplacent les devises à un autre endroit ou à une autre personne par quelque moyen que ce soit. « Tout moyen » comprend, sans s'y limiter, par l'intermédiaire d'un organisme ou d'une institution financière, une banque de la Réserve fédérale ou une autre installation d'une ou plusieurs banques de la Réserve fédérale, le Conseil des gouverneurs du système de la Réserve fédérale ou les deux un réseau de transfert électronique de fonds ou un système informel de transfert de valeur ou toute autre personne engagée dans le transfert de fonds. (31 CFR 1010.100(ff)(5))

Le fait qu'une personne soit un transmetteur d'argent tel que décrit dans cette section est une question de faits et de circonstances. (31 CFR 1010.100(ff)(5)(B)(ii)) Le terme émetteur d'argent ne doit pas inclure une personne qui seulement

Agit en tant que processeur de paiement pour faciliter l'achat ou le paiement d'une facture pour un bien ou un service via un système de compensation et de règlement en accord avec le créancier ou le vendeur,

Exploite un système de compensation et de règlement ou agit autrement en tant qu'intermédiaire uniquement entre les institutions réglementées par la BSA. Cela inclut, mais sans s'y limiter, le système Fedwire, les réseaux de transfert électronique de fonds, certaines agences de compensation enregistrées réglementées par la Securities and Exchange Commission (SEC) et les organisations de compensation de produits dérivés, ou d'autres accords de chambre de compensation établis par une agence ou une institution financière,

Transporte physiquement de la monnaie, d'autres instruments monétaires, d'autres papiers commerciaux ou toute autre valeur qui se substitue à la monnaie en tant que personne principalement engagée dans une telle activité, telle qu'une voiture blindée, d'une personne à la même personne à un autre endroit ou vers un compte appartenant à la même personne dans une institution financière, à condition que la personne engagée dans le transport physique n'ait qu'un droit de garde sur la monnaie, d'autres instruments monétaires, d'autres effets de commerce ou une autre valeur à tout moment pendant le transport,

Fournisseurs d'accès prépayé, ou

Accepteurs et transmetteurs de fonds uniquement dans le cadre de la vente de biens ou de la fourniture de services, autres que les services de transfert d'argent, par la personne qui accepte et transmet les fonds.

Le service postal américain à l'exception de la vente de produits postaux ou philatéliques. (31 CFR 1010.100(ff)(6))

Une personne est définie comme un individu, une société, une société de personnes, une fiducie ou une succession, une société par actions, une association, un syndicat, une coentreprise ou toute autre organisation ou groupe non constitué en société, une tribu indienne (comme ce terme est défini dans l'Indian Gaming Regulatory Act), et toutes les entités connaissables en tant que personnalités juridiques au 31 CFR 1010.100 (mm), Personne.

Agents et bureaux des institutions financières

La définition d'établissement financier selon 31 CFR 1010.100, Définitions générales, comprend également chaque agent, agence, succursale ou bureau aux États-Unis de toute personne faisant des affaires, que ce soit sur une base régulière ou en tant qu'entreprise commerciale organisée, dans une ou plusieurs des capacités énumérées au 31 CFR 1010.100(t), Institution financière, et identifié ci-dessus à IRM 4.26.5.4.1 . Chacun est tenu séparément de respecter les exigences de déclaration et de tenue de dossiers de la BSA.

Lorsque les rapports à déposer ou les registres à conserver seraient des doubles, un seul rapport doit être déposé. Cela signifie que le bureau principal avec des succursales peut déterminer qui dépose le rapport et où les dossiers seront conservés. Chacun est responsable séparément si les exigences de la loi ne sont pas remplies.

Si un émetteur de fonds agréé (LMT) ou son agent a connaissance que des transactions dans plusieurs devises ont été effectuées par ou au nom d'une personne pour un montant supérieur à 10 000 $ au cours d'un même jour ouvrable, un CTR doit être déposé reflétant ces transactions agrégées. En termes simples, un CTR doit être déposé pour ces transactions agrégées ainsi que pour toute transaction en devise unique par ou au nom d'une personne d'un montant supérieur à 10 000 $ en un jour ouvrable. En raison du système informatique impliqué dans ces types de transactions, le LMT et son agent sont considérés comme ayant connaissance des transactions en devises et un CTR serait requis par les deux institutions financières impliquées dans la transaction.

Le FinCEN indique spécifiquement que les deux institutions financières sont techniquement tenues de déposer un CTR. Cependant, pour éviter les doubles déclarations inutiles, le FinCEN exige qu'un seul rapport soit déposé pour la même transaction. C'est ce que montre la décision FinCEN 2001-1, Déclaration des transactions de devises : achèvement d'un CTR et agrégation. Pour réduire le nombre de CTR sur la même transaction, la politique du FinCEN est qu'un LMT et ses agents peuvent conclure un accord contractuel sur lequel déposera le CTR. Le facteur global est qu'il n'y a aucun préjudice pour le gouvernement lié à ces accords contractuels si un CTR est déposé sur la transaction.

Si un CTR requis n'est pas déposé, les deux institutions financières sont responsables d'une violation de la BSA.L'entente contractuelle ne dispense aucune des institutions financières du défaut de produire le CTR. Voir la décision FinCEN 2003-3, Rapports sur les transactions en devises: Transactions entre les Transmetteurs d'Argent et leurs Agents.

Commerces ou entreprises non financiers

Un commerce ou une entreprise non financière qui reçoit plus de 10 000 $ en pièces ou en devises en une seule transaction (ou deux transactions connexes ou plus) est tenu en vertu de la BSA de déposer un formulaire 8300, Rapport des paiements en espèces de plus de 10 000 $ reçus dans un commerce ou une entreprise, sous 31 USC 5331, Rapports relatifs aux pièces et devises reçues dans le cadre d'échanges ou d'affaires non financiers, ainsi que sous IRC 6050I, Déclarations relatives aux espèces reçues dans le cadre d'un commerce ou d'une entreprise. Le formulaire 8300 reflète ce double objectif statutaire dans son titre. L'un des principaux objectifs de la promulgation de 31 USC 5331 était de libérer les informations du formulaire 8300 des protections de divulgation applicables aux déclarations de renseignements requises par l'IRC. Un commerce ou une entreprise non financière est défini à l'article 31 USC 5312(a)(4), Commerce ou entreprise non financière, pour désigner toute opération ou entreprise autre qu'une institution financière qui est soumise aux exigences de déclaration de 31 USC 5331 et aux réglementations prescrites en vertu de cette section, telles que la BSA.

Il y a une différence importante entre les deux lois. Il n'y a aucune exigence en vertu de 31 USC 5331 que le déposant fournisse la déclaration annuelle écrite ou électronique à chaque personne nommée sur le formulaire 8300.

D'autres différences entre les deux lois découlent du fait que les articles de soutien n'ont pas été modifiés dans la BSA. Par exemple:

Une convocation BSA, et non une convocation Titre 26, doit être utilisée si l'examen relève du Titre 31.

Les délais de prescription diffèrent selon que l'affaire relève du titre 31 ou du titre 26.

Pour une discussion détaillée de la loi du formulaire 8300, voir IRM 4.26.10, Formulaire 8300 Histoire et droit.

Personnes

Les propriétaires, dirigeants ou employés individuels de l'institution financière agissent au nom de l'institution financière. La connaissance, l'intention ou la négligence de ces personnes peuvent être attribuées à l'institution financière. Les individus eux-mêmes sont séparément responsables en tant qu'individus de sanctions supplémentaires en cas d'infraction intentionnelle. Voici des exemples de responsabilité individuelle :

31 CFR 1022.380(c), Personnes tenues de déposer le formulaire d'inscription, rend toute personne possédant ou contrôlant une entreprise de services monétaires responsable de l'enregistrement de l'entreprise. La propriété ou le contrôle est déterminé par les instructions figurant sur le formulaire d'inscription. Une personne qui ne se conforme pas à l'article est passible d'une sanction civile. (31 CFR 1022.380(e), Conséquences du non-respect de la 31 USC 5330, Enregistrement des entreprises de transmission de fonds, ou les règlements y afférents)

31 CFR 1010.820(c) stipule que « Pour toute violation délibérée de toute exigence de tenue de registres pour les institutions financières, à l'exception de [celles relatives aux comptes bancaires étrangers], le secrétaire peut évaluer toute institution financière nationale et tout partenaire, administrateur, dirigeant ou employé celui qui participe volontairement à la violation, une sanction civile…"

31 CFR 1010.820(f) stipule en outre « Pour toute violation intentionnelle commise après le 27 octobre 1986, de toute exigence de déclaration pour les institutions financières en vertu de la présente partie [à l'exception des rapports liés aux comptes financiers étrangers, des rapports de transactions avec des agences financières étrangères et des enregistrements s'y rapportant ] le Secrétaire peut imposer à toute institution financière nationale, et à tout associé, administrateur, dirigeant ou employé de celle-ci qui participe volontairement à la violation, une sanction civile… »

31 CFR 1010.820(g) prévoit une pénalité pour violation intentionnelle du FBAR, qui peut être invoquée contre les personnes qui sont tenues de déposer parce qu'elles ont une signature ou une autre autorité sur un compte intitulé à leur employeur.

Les particuliers ainsi que les institutions financières sont également directement tenus de déclarer :

Le transport de devises ou d'instruments monétaires, sous 31 CFR 1010.340, Rapports de transport de devises ou d'instruments monétaires,

L'intérêt financier dans, ou la signature ou toute autre autorité sur une banque, des titres ou un autre compte financier dans un pays étranger en vertu de 31 CFR 1010.350, Rapports des comptes financiers étrangers.

Tout rapport de transactions avec des agences financières étrangères que le Secrétaire peut juger approprié et promulguer un règlement pour exiger un tel rapport en vertu de 31 CFR 1010.360, Déclarations de transactions avec des agences financières étrangères.

Les individus sont également tenus de conserver des enregistrements liés à un dépôt FBAR en vertu de 31 CFR 1010.350, Rapports de compte financier étranger. L'exigence de tenue de dossiers est requise en vertu du 31 CFR 1010.420, Documents à établir et à conserver par les personnes ayant des intérêts financiers dans des comptes financiers étrangers. Voir IRM 4.26.16, Rapport des comptes bancaires et financiers étrangers (FBAR).


Histoire

L e FBI est issu d'une force d'agents spéciaux créée en 1908 par le procureur général Charles Bonaparte pendant la présidence de Theodore Roosevelt. Les deux hommes se sont rencontrés pour la première fois lorsqu'ils ont pris la parole lors d'une réunion de la Baltimore Civil Service Reform Association. Roosevelt, alors commissaire de la fonction publique, se vantait de ses réformes dans l'application des lois fédérales. C'était en 1892, une époque où l'application de la loi était souvent politique plutôt que professionnelle. Roosevelt a parlé avec fierté de son insistance pour que les candidats à la patrouille frontalière passent les tests de tir de précision, les plus précis obtenant les emplois. Après Roosevelt au programme, Bonaparte a répliqué, ironiquement, que le tir à la cible n'était pas le moyen d'obtenir les meilleurs hommes. « Roosevelt aurait dû faire tirer les hommes les uns sur les autres et donner les tâches aux survivants. »

Roosevelt et Bonaparte étaient tous deux des « progressistes ». Ils partageaient la conviction que l'efficacité et l'expertise, et non les relations politiques, devraient déterminer qui pourrait le mieux servir au gouvernement. Theodore Roosevelt est devenu président des États-Unis en 1901 quatre ans plus tard, il a nommé Bonaparte procureur général. En 1908, Bonaparte appliqua cette philosophie progressiste au ministère de la Justice en créant un corps d'agents spéciaux. Il n'avait ni nom ni chef officiellement désigné autre que le procureur général. Pourtant, ces anciens détectives et hommes des services secrets étaient les précurseurs du FBI.

Aujourd'hui, la plupart des Américains tiennent pour acquis que notre pays a besoin d'un service d'enquête fédéral, mais en 1908, la création de ce type d'agence au niveau national était très controversée. La Constitution des États-Unis est basée sur le « fédéralisme » : un gouvernement national ayant compétence sur les questions qui traversent les frontières, comme le commerce interétatique et les affaires étrangères, avec tous les autres pouvoirs réservés aux États. Au cours des années 1800, les Américains se tournaient généralement vers les villes, les comtés et les États pour s'acquitter de la plupart des responsabilités gouvernementales. Cependant, au 20e siècle, la facilité des transports et des communications avait créé un climat d'opinion favorable au gouvernement fédéral établissant une solide tradition d'enquête.

L'impulsion du peuple américain vers un gouvernement fédéral réactif, associée à un esprit idéaliste et réformiste, a caractérisé ce qu'on appelle l'ère progressiste, d'environ 1900 à 1918. La génération progressiste croyait que l'intervention du gouvernement était nécessaire pour produire la justice dans un société. De plus, il s'est tourné vers des "experts" dans toutes les phases de l'industrie et du gouvernement pour produire cette société juste.

Le président Roosevelt personnifiait le progressisme au niveau national. Une force d'enquête fédérale composée d'experts bien disciplinés et conçue pour lutter contre la corruption et le crime correspond au plan de gouvernement progressiste de Roosevelt. Le procureur général Bonaparte a partagé la philosophie progressiste de son président. Cependant, le ministère de la Justice sous Bonaparte n'avait pas d'enquêteurs à part quelques agents spéciaux qui ont effectué des missions spécifiques pour le procureur général, et une force d'examinateurs (formés en tant que comptables) qui ont examiné les transactions financières des tribunaux fédéraux. Depuis ses débuts en 1870, le ministère de la Justice a utilisé les fonds alloués pour enquêter sur les crimes fédéraux pour embaucher d'abord des détectives privés, puis des enquêteurs d'autres agences fédérales. (Les crimes fédéraux sont ceux qui ont été considérés comme interétatiques ou qui se sont produits dans les réserves du gouvernement fédéral.)

En 1907, le ministère de la Justice faisait le plus souvent appel aux « agents » des services secrets pour mener des enquêtes. Ces hommes étaient bien entraînés, dévoués et coûteux. De plus, ils ne relevaient pas du procureur général, mais du chef des services secrets. Cette situation frustrait Bonaparte, qui souhaitait une maîtrise totale des enquêtes relevant de sa compétence. Le Congrès a donné l'impulsion à Bonaparte pour acquérir sa propre force. Le 27 mai 1908, il a promulgué une loi empêchant le ministère de la Justice d'engager des agents des services secrets.

Le mois suivant, le procureur général Bonaparte a nommé une force d'agents spéciaux au sein du ministère de la Justice. En conséquence, dix anciens employés des services secrets et un certain nombre d'enquêteurs du ministère de la Justice (c'est-à-dire de la servitude obligatoire) sont devenus des agents spéciaux du ministère de la Justice. Le 26 juillet 1908, Bonaparte leur ordonna de se présenter à l'examinateur en chef Stanley W. Finch. Cette action est célébrée comme le début du FBI.

Le procureur général Bonaparte et le président Theodore Roosevelt, qui ont terminé leur mandat en mars 1909, ont recommandé que la force de 34 agents devienne une partie permanente du ministère de la Justice. Le procureur général George Wickersham, successeur de Bonaparte, nomma la force Bureau of Investigation le 16 mars 1909. À cette époque, le titre d'examinateur en chef fut changé en chef du Bureau of Investigation.

Lorsque le Bureau a été créé, il y avait peu de crimes fédéraux. Le Bureau of Investigation a principalement enquêté sur les violations des lois concernant les banques nationales, la faillite, la naturalisation, les lois antitrust, le peonage et la fraude foncière. Étant donné que le premier Bureau n'offrait aucune formation formelle, une expérience antérieure dans l'application de la loi ou une formation en droit était considérée comme souhaitable.

La première expansion majeure de la compétence du Bureau a eu lieu en juin 1910, lorsque la loi Mann ("White Slave") a été adoptée, érigeant en crime le transport de femmes au-delà des frontières de l'État à des fins immorales. Il a également fourni un outil par lequel le gouvernement fédéral pourrait enquêter sur les criminels qui ont échappé aux lois de l'État mais n'ont commis aucune autre violation fédérale. Finch est devenu commissaire aux violations de la Loi sur l'esclavage blanc en 1912, et l'ancien examinateur spécial A. Bruce Bielaski est devenu le nouveau chef du Bureau of Investigation.

Au cours des années suivantes, le nombre d'agents spéciaux est passé à plus de 300, et ces personnes ont été complétées par 300 autres employés de soutien. Les bureaux extérieurs ont existé dès la création du Bureau. Chaque opération sur le terrain était contrôlée par un agent spécial en charge qui était responsable devant Washington. La plupart des bureaux extérieurs étaient situés dans les grandes villes. Cependant, plusieurs étaient situés près de la frontière mexicaine où ils se concentraient sur la contrebande, les violations de la neutralité et la collecte de renseignements, souvent en lien avec la révolution mexicaine.

Avec l'entrée des États-Unis dans la Première Guerre mondiale en avril 1917 sous l'administration de Woodrow Wilson, le travail du Bureau s'est à nouveau accru. À la suite de la guerre, le Bureau a acquis la responsabilité des lois sur l'espionnage, le service sélectif et le sabotage, et a aidé le ministère du Travail en enquêtant sur les étrangers ennemis. Au cours de ces années, des agents spéciaux possédant une expérience générale des enquêtes et des connaissances dans certaines langues ont augmenté le Bureau.

William J. Flynn, ancien chef des services secrets, devint directeur du Bureau of Investigation en juillet 1919 et fut le premier à utiliser ce titre. En octobre 1919, l'adoption de la National Motor Vehicle Theft Act a donné au Bureau of Investigation un autre outil permettant de poursuivre les criminels qui avaient auparavant échappé à la loi en traversant les frontières de l'État. Avec le retour du pays à la « normalité » sous le président Warren G. Harding en 1921, le Bureau of Investigation est revenu à son rôle d'avant-guerre consistant à lutter contre les quelques crimes fédéraux.

Les années de 1921 à 1933 étaient parfois appelées les « années de non-droit » à cause du gangstérisme et du mépris du public pour la Prohibition, qui rendait illégale la vente ou l'importation de boissons enivrantes. L'interdiction a créé un nouveau moyen fédéral de lutte contre le crime. Mais le ministère du Trésor, et non le ministère de la Justice, était compétent pour ces violations.

Attaquer des crimes de portée fédérale mais de compétence locale appelait des solutions créatives. Le Bureau of Investigation a eu un succès limité en utilisant sa compétence étroite pour enquêter sur certains des criminels de « l'ère des gangsters ». Par exemple, il a enquêté sur Al Capone en tant que "témoin fédéral fugitif". L'enquête fédérale sur un mouvement de suprématie blanche renaissant exigeait également de la créativité. Le Ku Klux Klan (KKK), en sommeil depuis la fin des années 1800, a été relancé en partie pour contrecarrer les gains économiques réalisés par les Afro-Américains pendant la Première Guerre mondiale. Le Bureau of Investigation a utilisé la Loi Mann pour amener le KKK "Imperial Kleagle" de Louisiane Justice.

Grâce à ces enquêtes et à des enquêtes plus traditionnelles sur les violations de la neutralité et les violations des lois antitrust, le Bureau of Investigation a gagné en stature. Bien que l'administration Harding ait souffert de fonctionnaires non qualifiés et parfois corrompus, la tradition de réforme de l'ère progressiste s'est poursuivie parmi les agents spéciaux professionnels du ministère de la Justice. Le nouveau directeur du Bureau of Investigation, William J. Burns, qui avait auparavant dirigé sa propre agence de détectives, a nommé J. Edgar Hoover, 26 ans, directeur adjoint. Hoover, diplômé de la faculté de droit de l'Université George Washington, travaillait pour le ministère de la Justice depuis 1917, où il dirigeait les opérations extraterrestres ennemies pendant la Première Guerre mondiale et aidait la division des renseignements généraux sous la direction du procureur général A. Mitchell Palmer, enquêtant sur des anarchistes présumés. et communistes.

Après la mort de Harding en 1923, son successeur, Calvin Coolidge, nomma des remplaçants pour les copains de Harding au sein du Cabinet. Pour le nouveau procureur général, Coolidge a nommé l'avocat Harlan Fiske Stone. Stone choisit ensuite, le 10 mai 1924, Hoover pour diriger le Bureau of Investigation. Par inclination et par entraînement, Hoover incarnait la tradition progressiste. Sa nomination a assuré que le Bureau of Investigation maintiendrait cette tradition vivante.

Lorsque Hoover a pris le relais, le Bureau of Investigation comptait environ 650 employés, dont 441 agents spéciaux. Il a immédiatement licencié les agents qu'il considérait comme non qualifiés et a procédé à la professionnalisation de l'organisation. Par exemple, Hoover a aboli la règle de promotion de l'ancienneté et introduit des évaluations de performance uniformes. Des inspections régulières des opérations du Siège et des bureaux hors Siège étaient prévues. Les nouveaux agents devaient avoir entre 25 et 35 ans. Puis, en janvier 1928, Hoover a établi un cours de formation formel pour les nouveaux agents. Il est également revenu à la préférence antérieure pour les agents spéciaux ayant une expérience en droit ou en comptabilité.

Le nouveau directeur était également parfaitement conscient que le Bureau d'enquête ne pouvait pas lutter contre la criminalité sans le soutien du public. Dans des remarques préparées pour le procureur général en 1925, il écrit : « Les agents du Bureau of Investigation ont été impressionnés par le fait que le vrai problème de l'application de la loi est d'essayer d'obtenir la coopération et la sympathie du public et qu'ils ne peuvent espèrent obtenir une telle coopération jusqu'à ce qu'ils méritent eux-mêmes le respect du public."

Toujours dans les premiers jours de la direction de Hoover, un objectif de longue date des forces de l'ordre américaines a été atteint : la création d'une division d'identification. Le suivi des criminels au moyen de dossiers d'identification était considéré comme un outil crucial pour l'application de la loi depuis le XIXe siècle, et la comparaison des empreintes digitales était considérée comme la méthode la plus précise. En 1922, de nombreuses grandes villes avaient commencé leurs propres collectes d'empreintes digitales.

Conformément à la tradition de l'ère progressiste d'aide fédérale aux localités, le ministère de la Justice a créé un Bureau d'identification criminelle en 1905 afin de fournir une collection de référence centralisée de cartes d'empreintes digitales. En 1907, la collection a été déplacée, par mesure d'économie, au pénitencier fédéral de Leavenworth, où elle était occupée par des condamnés. Naturellement méfiants à l'égard de cet arrangement, les services de police ont formé leur propre bureau d'identification centralisé géré par l'Association internationale des chefs de police. Il a refusé de partager ses données avec le Bureau des enquêtes criminelles. En 1924, le Congrès fut persuadé de fusionner les deux collections à Washington, D.C., sous l'administration du Bureau of Investigation. En conséquence, les organismes d'application de la loi à travers le pays ont commencé à fournir des cartes d'empreintes digitales au Bureau of Investigation en 1926.

À la fin de la décennie, la formation des agents spéciaux était institutionnalisée, le système d'inspection des bureaux extérieurs était solidement en place et la Division de l'identification fonctionnait. De plus, des études étaient en cours qui mèneraient à la création du laboratoire technique et des rapports uniformes sur la criminalité. Le Bureau était équipé pour mettre fin aux « années de non-droit ».

L e krach boursier de 1929 et la Grande Dépression ont apporté des temps difficiles en Amérique. Les temps difficiles, à leur tour, ont créé plus de criminels et ont également conduit les Américains à échapper à leurs problèmes par le biais des journaux, de la radio et des films.

Pour lutter contre la vague de criminalité, le président Franklin D. Roosevelt a influencé le Congrès dans sa première administration pour étendre la juridiction fédérale, et son procureur général, Homer Cummings, a mené une campagne incessante contre la criminalité interétatique endémique.

Notant l'intérêt généralisé des médias dans cette guerre contre le crime, Hoover a transmis le message du travail du FBI à travers eux au peuple américain. Il est devenu aussi habile à faire connaître le travail de son agence qu'il l'était à l'administrer. Avant 1933, les agents du Bureau avaient développé un esprit de corps, mais le public les considérait interchangeables avec d'autres enquêteurs fédéraux. Trois ans plus tard, la simple identification avec le FBI était une source de fierté particulière pour ses employés et imposait une reconnaissance et un respect instantanés de la part du public.

Au début et au milieu des années 1930, plusieurs décisions cruciales ont renforcé la position du Bureau en tant que premier organisme d'application de la loi du pays. En 1932, le Congrès a adopté une loi fédérale sur les enlèvements. Puis, en mai et juin 1934, avec des gangsters comme John Dillinger échappant à la capture en traversant les frontières des États, il a adopté un certain nombre de lois fédérales sur la criminalité qui ont considérablement renforcé la compétence du Bureau. Le Congrès a également donné aux agents du Bureau le pouvoir statutaire de porter des armes à feu et de procéder à des arrestations.

Le Bureau of Investigation a été rebaptisé Bureau of Investigation des États-Unis le 1er juillet 1932. Puis, à partir du 1er juillet 1933, le ministère de la Justice a expérimenté pendant près de deux ans une division d'enquête qui comprenait le Bureau of Prohibition.La confusion publique entre les agents spéciaux du Bureau of Investigation et les agents d'interdiction a conduit à un changement de nom permanent en 1935 pour l'agence composée des enquêteurs du ministère de la Justice : le Federal Bureau of Investigation était ainsi né.

Contribuant à son expertise médico-légale, le Bureau a établi son laboratoire technique en 1932. Le journaliste Rex Collier l'a qualifié de « nouveau laboratoire de recherche où les criminologues du gouvernement associeront intelligence et ruse de la pègre ». À l'origine, le petit laboratoire fonctionnait strictement comme un centre de recherche. Cependant, il a bénéficié d'un financement fédéral accru, abritant finalement des microscopes spécialisés et de vastes collections de référence d'armes à feu, de filigranes, de polices de caractères et de conceptions de pneus automobiles.

Toujours en 1935, l'Académie nationale du FBI a été créée pour former les agents de police aux méthodes d'enquête modernes, car à cette époque, seuls quelques États et localités offraient une formation formelle à leurs agents de la paix. La National Academy a enseigné les techniques d'enquête aux fonctionnaires de police à travers les États-Unis, et à partir des années 1940, de partout dans le monde.

Les outils juridiques donnés au FBI par le Congrès, ainsi que les initiatives du Bureau pour améliorer son propre professionnalisme et celui de l'application de la loi, ont entraîné l'arrestation ou la disparition de tous les principaux gangsters en 1936. À cette époque, cependant, le fascisme dans Adolph Hitler's L'Allemagne et l'Italie de Benito Mussolini et le communisme dans l'Union soviétique de Joseph Staline menaçaient les principes démocratiques américains. Avec la guerre à l'horizon, une nouvelle série de défis est confrontée au FBI.

L'Allemagne, l'Italie et le Japon se sont lancés dans une série d'invasions incontrôlées à la fin des années 1930. Hitler et Mussolini ont soutenu les phalangistes espagnols dans leur guerre civile réussie contre le gouvernement espagnol « loyaliste » (1937-39). Bien que de nombreux Européens et Nord-Américains aient considéré la guerre civile espagnole comme une opportunité de détruire le fascisme, les États-Unis, la Grande-Bretagne et la France sont restés neutres, seule la Russie a soutenu les loyalistes. Au choc de ceux qui admiraient la Russie pour son opposition active au fascisme, Staline et Hitler signèrent un pacte de non-agression en août 1939. Le mois suivant, Hitler s'empara de la Pologne et la Russie s'empara de la Finlande et des États baltes. La Grande-Bretagne et la France ont déclaré la guerre à l'Allemagne, qui formait « l'Axe » avec le Japon et l'Italie – et la Seconde Guerre mondiale a commencé. Les États-Unis, cependant, ont continué à adhérer aux actes de neutralité qu'ils avaient adoptés au milieu des années 1930.

Alors que ces événements se déroulaient en Europe, la dépression américaine s'est poursuivie. La Dépression a fourni un environnement aussi fertile pour le radicalisme aux États-Unis qu'en Europe. Les fascistes européens avaient leurs homologues et leurs partisans aux États-Unis dans le Bund germano-américain, les Chemises d'argent et des groupes similaires. Dans le même temps, les troubles sociaux, les troubles raciaux et la sympathie pour les loyalistes espagnols offraient au Parti communiste américain une opportunité sans précédent de gagner des adhérents. Le FBI était attentif à ces groupes fascistes et communistes comme des menaces pour la sécurité américaine.

L'autorisation d'enquêter sur ces organisations est venue en 1936 avec l'autorisation du président Roosevelt par l'intermédiaire du secrétaire d'État Cordell Hull. Une directive présidentielle de 1939 a encore renforcé l'autorité du FBI pour enquêter sur les subversifs aux États-Unis, et le Congrès l'a renforcée en adoptant la Smith Act en 1940, interdisant le plaidoyer en faveur du renversement violent du gouvernement.

Avec le déclenchement de la guerre en 1939, les responsabilités du FBI se sont intensifiées. La subversion, le sabotage et l'espionnage sont devenus des préoccupations majeures. En plus des agents formés au travail de renseignement général, au moins un agent formé à la protection des végétaux de la défense a été placé dans chacun des 42 bureaux extérieurs du FBI. Le FBI a également développé un réseau de sources d'information, utilisant souvent des membres d'organisations fraternelles ou d'anciens combattants. Grâce aux pistes développées par ces réseaux de renseignement et grâce à leur propre travail, les agents spéciaux ont enquêté sur les menaces potentielles à la sécurité nationale.

La Grande-Bretagne était pratiquement seule contre les puissances de l'Axe après la chute de la France aux mains des Allemands en 1940. Une victoire de l'Axe en Europe et en Asie menacerait la démocratie en Amérique du Nord. En raison du pacte nazi-soviétique, le Parti communiste américain et ses sympathisants représentaient une menace à double tranchant pour les intérêts américains. Sous la direction de la Russie, le Parti communiste américain a vigoureusement préconisé le maintien de la neutralité pour les États-Unis.

En 1940 et 1941, les États-Unis s'éloignèrent de plus en plus de la neutralité, aidant activement les Alliés. À la fin de 1940, le Congrès a rétabli le projet. Le FBI était chargé de localiser les insoumis et les déserteurs.

Sans avertissement, les Allemands ont attaqué la Russie le 22 juin 1941. Par la suite, le FBI a concentré ses efforts de sécurité intérieure sur des ressortissants allemands, italiens et japonais potentiellement dangereux ainsi que sur des Américains nés dans le pays dont les croyances et les activités ont aidé les puissances de l'Axe.

Le FBI a également participé à la collecte de renseignements. Ici, le Laboratoire technique a joué un rôle de pionnier. Son personnel hautement qualifié et inventif a coopéré avec des ingénieurs, des scientifiques et des cryptographes d'autres agences pour permettre aux États-Unis de pénétrer et parfois de contrôler le flux d'informations des belligérants de l'hémisphère occidental.

Les enquêtes de sabotage étaient une autre responsabilité du FBI. En juin 1942, une importante tentative de sabotage fut menée sans succès sur le sol américain. Deux sous-marins allemands ont lâché quatre saboteurs chacun à Amagansett, Long Island, et Ponte Vedra Beach, Floride. Ces hommes avaient été formés par l'Allemagne aux explosifs, à la chimie, à l'écriture secrète et à la façon de se fondre dans l'environnement américain. Alors qu'il portait encore des vêtements allemands, le groupe new-yorkais a rencontré une sentinelle des garde-côtes patrouillant sur la plage, qui leur a finalement permis de passer. Cependant, craignant d'être capturé, le saboteur George Dasch s'est rendu et a aidé le FBI à localiser et à arrêter le reste de l'équipe.

Tous ont été jugés peu après par un tribunal militaire et reconnus coupables. Six qui n'ont pas coopéré avec le gouvernement américain ont été exécutés quelques jours plus tard. Les autres ont été condamnés à la réclusion à perpétuité, mais ont été renvoyés en Allemagne après la guerre. La capture rapide de ces saboteurs nazis a contribué à apaiser la peur de la subversion de l'Axe et a renforcé la confiance des Américains dans le FBI.

Même avant l'entrée en guerre des États-Unis, le FBI a découvert un important réseau d'espionnage. Ce groupe, le réseau d'espionnage Frederick Duquesne, était le plus important découvert jusqu'alors. Le FBI était assisté d'un Américain loyal avec des parents allemands qui agissait en tant qu'agent double. Pendant près de deux ans, le FBI a dirigé une station de radio pour lui, apprenant ce que l'Allemagne envoyait à ses espions aux États-Unis tout en contrôlant les informations qui étaient transmises à l'Allemagne. L'enquête a conduit à l'arrestation et à la condamnation de 33 espions.

La guerre pour les États-Unis a commencé le 7 décembre 1941, lorsque les forces armées japonaises ont attaqué des navires et des installations à Pearl Harbor, à Hawaï. Les États-Unis ont immédiatement déclaré la guerre au Japon et le lendemain, l'Allemagne et l'Italie ont déclaré la guerre aux États-Unis. À 21 h 30, heure normale de l'Est, le 7 décembre, le FBI était en mode guerre. Le siège du FBI et les 54 bureaux extérieurs ont été placés sur des horaires de 24 heures. Les 7 et 8 décembre, le FBI a arrêté des étrangers précédemment identifiés qui menaçaient la sécurité nationale et les a remis aux autorités militaires ou de l'immigration.

À cette époque, le FBI a augmenté sa force d'agents avec des diplômés de la National Academy, qui ont suivi un cours de formation abrégé. En conséquence, le nombre total d'employés du FBI est passé de 7 400 à plus de 13 000, dont environ 4 000 agents, à la fin de 1943.

Les enquêtes traditionnelles liées à la guerre n'occupaient pas tout le temps du FBI. Par exemple, le Bureau a continué de mener des enquêtes sur les droits civils. La ségrégation, qui était légale à l'époque, était la règle dans les forces armées et dans la quasi-totalité de l'industrie de la défense dans les années 1940. Sous la pression des organisations afro-américaines, le président a nommé une Commission des pratiques équitables en matière d'emploi (FEPC). La FEPC n'avait aucun pouvoir d'exécution. Cependant, le FBI pourrait arrêter des individus qui ont entravé l'effort de guerre. Le Bureau a aidé la FEPC lorsqu'un syndicat des travailleurs du transport en commun de Philadelphie s'est mis en grève contre une ordonnance de déségrégation de la FEPC. La grève a pris fin lorsqu'il est apparu que le FBI était sur le point d'arrêter ses dirigeants.

La discrimination la plus grave pendant la Seconde Guerre mondiale a été la décision d'évacuer les ressortissants japonais et les citoyens américains d'origine japonaise de la côte ouest et de les envoyer dans des camps d'internement. Parce que le FBI avait arrêté les individus qu'il considérait comme des menaces pour la sécurité, le directeur du FBI Hoover a estimé qu'il n'était pas nécessaire de confiner les autres. Le président et le procureur général ont cependant choisi de soutenir l'évaluation militaire selon laquelle l'évacuation et l'internement étaient impératifs. En fin de compte, le FBI est devenu responsable de l'arrestation des contrevenants au couvre-feu et à l'évacuation.

Alors que la plupart du personnel du FBI pendant la guerre travaillait sur des affaires traditionnelles liées à la guerre ou criminelles, un contingent d'agents était unique. Séparés des rôles du Bureau, ces agents, avec l'aide des attachés juridiques du FBI, composaient le Special Intelligence Service (SIS) en Amérique latine. Créé par le président Roosevelt en 1940, le SIS devait fournir des informations sur les activités de l'Axe en Amérique du Sud et détruire ses réseaux de renseignement et de propagande. Plusieurs centaines de milliers d'Allemands ou descendants d'Allemands et de nombreux Japonais vivaient en Amérique du Sud. Ils ont fourni une pression pro-Axe et une couverture pour les installations de communication de l'Axe. Néanmoins, dans tous les pays d'Amérique du Sud, le SIS a contribué à créer une situation dans laquelle, en 1944, le soutien continu aux nazis est devenu intolérable ou impraticable.

En avril 1945, le président Roosevelt est décédé et le vice-président Harry Truman a pris ses fonctions de président. Avant la fin du mois, Hitler se suicida et le commandant allemand en Italie se rendit. Bien que la capitulation de l'Allemagne en mai 1945 ait mis fin à la guerre en Europe, la guerre s'est poursuivie dans le Pacifique jusqu'au 14 août 1945.

Le monde auquel le FBI était confronté en septembre 1945 était très différent du monde de 1939 lorsque la guerre a commencé. L'isolationnisme américain avait effectivement pris fin et, économiquement, les États-Unis étaient devenus la nation la plus puissante du monde. À la maison, le travail organisé s'était solidement implanté. Les Afro-Américains et les femmes, ayant goûté à l'égalité pendant les pénuries de main-d'œuvre en temps de guerre, avaient développé des aspirations et les moyens d'atteindre les objectifs qui manquaient à ces groupes avant la guerre. Le Parti communiste américain possédait une confiance sans précédent, tandis qu'à l'étranger, l'Union soviétique renforçait son emprise sur les pays qu'elle avait arrachés à l'occupation allemande, ce qui montrait clairement que ses plans pour étendre l'influence communiste n'avaient pas faibli. Et au-dessus de l'euphorie d'un monde à nouveau en paix se trouvait le champignon atomique.

E n février 1946, Staline a prononcé un discours public dans lequel il a laissé entendre que les guerres futures étaient inévitables jusqu'à ce que le communisme remplace le capitalisme dans le monde entier. Les événements en Europe et en Amérique du Nord ont convaincu le Congrès que Staline était sur la bonne voie pour atteindre son objectif. Le veto russe a empêché les Nations Unies de freiner l'expansion soviétique sous ses auspices.

Les Américains craignaient que l'expansion communiste ne se limite pas à l'Europe. En 1947, il existait de nombreuses preuves que des individus pro-soviétiques avaient infiltré le gouvernement américain. En juin 1945, le FBI fit une descente dans les bureaux d'Amerasia, un magazine traitant de l'Extrême-Orient, et découvrit un grand nombre de documents classifiés du Département d'État. Plusieurs mois plus tard, les Canadiens ont arrêté 22 personnes pour avoir tenté de voler des secrets atomiques. Auparavant, les Américains se sentaient en sécurité derrière leur monopole de la bombe atomique. La peur d'une bombe russe en est maintenant venue à dominer la pensée américaine. Les Soviétiques ont fait exploser leur propre bombe en 1949.

Contrer la menace communiste est devenu un objectif primordial du gouvernement à tous les niveaux, ainsi que du secteur privé. Alors que la politique étrangère des États-Unis se concentrait sur la défaite de l'expansion communiste à l'étranger, de nombreux citoyens américains ont cherché à vaincre la menace communiste chez eux. Le Parti communiste américain a travaillé par le biais d'organisations de façade ou a influencé d'autres Américains qui étaient d'accord avec leur propagande actuelle ("compagnons de voyage").

Depuis 1917, le FBI et ses prédécesseurs avaient enquêté sur des actes présumés d'espionnage et de sabotage. En 1939 et à nouveau en 1943, des directives présidentielles avaient autorisé le FBI à mener des enquêtes sur les menaces à la sécurité nationale. Ce rôle a été clarifié et élargi sous les présidents Truman et Dwight D. Eisenhower. Toute agence ou personne publique ou privée détenant des informations sur des activités subversives a été invitée à le signaler au FBI. Une affiche à cet effet a été distribuée aux services de police de tout le pays. Dans le même temps, il a averti les Américains d'"éviter de signaler des potins malveillants ou des rumeurs vaines". L'autorité du FBI à mener des enquêtes sur les antécédents des employés du gouvernement actuels et potentiels s'est également considérablement étendue dans les années d'après-guerre. La loi sur l'énergie atomique de 1946 a confié au FBI « la responsabilité de déterminer la loyauté des individus ayant accès à des données restreintes sur l'énergie atomique ». Plus tard, les décrets des présidents Truman et Eisenhower ont confié au FBI la responsabilité d'enquêter sur les allégations de déloyauté parmi les employés fédéraux. Dans ces cas, l'agence demandant l'enquête a pris la décision finale que le FBI a seulement mené l'enquête et a communiqué les résultats. De nombreux espions suspects et condamnés, tels que Julius et Ethel Rosenberg, avaient été des employés fédéraux. Par conséquent, les enquêtes sur les antécédents étaient considérées comme tout aussi vitales que la résolution des grandes affaires d'espionnage.

Malgré les menaces de subversion et d'espionnage contre les États-Unis, la compétence étendue du FBI et la nature chronophage des enquêtes sur les antécédents, le Bureau n'a pas dépassé le nombre d'agents dont il disposait pendant la Seconde Guerre mondiale - ou son budget annuel de guerre - -jusqu'à la guerre de Corée au début des années 1950. Après la fin de la guerre de Corée, le nombre d'agents s'est stabilisé à environ 6 200, tandis que le budget a commencé à augmenter régulièrement en 1957.

Plusieurs facteurs ont convergé pour saper le communisme intérieur dans les années 1950. Des situations comme la défaite soviétique de la rébellion hongroise en 1956 ont poussé de nombreux membres à abandonner le Parti communiste américain. Cependant, le FBI a également joué un rôle dans la diminution de l'influence du Parti. Le Bureau était responsable de l'enquête et de l'arrestation d'espions présumés et de contrevenants à la loi Smith, dont la plupart ont été condamnés. À travers les discours, les articles, les témoignages et les livres de Hoover comme Masters of Deceit, le FBI a aidé à alerter le public de la menace communiste.

Le rôle du FBI dans la lutte contre la criminalité s'est également élargi dans la période d'après-guerre grâce à son assistance aux forces de l'ordre nationales et locales et à une responsabilité juridictionnelle accrue.

Les progrès de la science médico-légale et du développement technique ont permis au FBI de consacrer une part importante de ses ressources à l'assistance aux organismes d'application de la loi étatiques et locaux. Une méthode d'assistance continue était l'Académie nationale. Un autre était d'utiliser ses plus grandes ressources pour aider les États et les localités à résoudre leurs cas.

Un exemple dramatique d'aide à un État s'est produit après l'explosion en vol d'un avion au-dessus du Colorado en 1955. Le laboratoire du FBI a examiné des centaines de pièces d'avion, des morceaux de fret et les effets personnels des passagers. Il a rassemblé des preuves de l'explosion d'une bombe dans les bagages des passagers, puis a minutieusement examiné les antécédents des 44 victimes. En fin de compte, les agents ont identifié l'auteur et obtenu ses aveux, puis ont confié l'affaire aux autorités du Colorado qui l'ont poursuivi avec succès devant un tribunal d'État.

Dans le même temps, le Congrès a donné au FBI de nouvelles lois fédérales pour lutter contre les violations des droits civiques, le racket et les jeux d'argent.

Jusqu'à cette époque, l'interprétation des lois fédérales sur les droits civils par la Cour suprême était si étroite que peu de crimes, aussi odieux soient-ils, pouvaient faire l'objet d'une enquête par des agents fédéraux.

Le tournant des actions fédérales en matière de droits civiques s'est produit à l'été 1964, avec le meurtre des employés chargés de l'enregistrement des votes Michael Schwerner, Andrew Goodman et James Chaney près de Philadelphie, Mississippi. À la demande du ministère de la Justice, le FBI a mené l'enquête comme il l'avait fait lors d'incidents raciaux antérieurs moins médiatisés. L'affaire contre les auteurs a pris des années pour passer devant les tribunaux. Ce n'est qu'après 1966, lorsque la Cour suprême a clairement indiqué que la loi fédérale pouvait être utilisée pour poursuivre les violations des droits civils, que sept hommes ont été reconnus coupables. À la fin des années 1960, la confluence d'une autorité fédérale sans ambiguïté et d'un soutien local aux poursuites en matière de droits civils a permis au FBI de jouer un rôle influent en permettant aux Afro-Américains de voter, de faire partie de jurys et d'utiliser les locaux publics sur un pied d'égalité.

L'implication du FBI dans les enquêtes sur le crime organisé a également été entravée par l'absence d'éventuelles lois fédérales couvrant les crimes perpétrés par des racketteurs. Après l'interdiction, de nombreuses activités de foule ont été menées localement, ou si entre États, elles ne constituaient pas des violations majeures relevant de la compétence du Bureau.

Une impulsion pour la législation fédérale s'est produite en 1957 avec la découverte par le sergent Croswell de la police de l'État de New York que bon nombre des gangsters les plus connus des États-Unis s'étaient réunis dans le nord de l'État de New York. Le FBI a recueilli des informations sur toutes les personnes identifiées lors de la réunion, confirmant l'existence d'un réseau national du crime organisé. Cependant, ce n'est qu'après qu'un agent du FBI a persuadé l'initié de la mafia Joseph Valachi de témoigner que le public a appris de première main la nature de La Cosa Nostra, la "mafia" américaine.

Bien que des lois fédérales sur le racket et le jeu aient été adoptées dans les années 1950 et au début des années 1960 pour aider le Bureau à lutter contre l'influence de la foule, les deux armes les plus puissantes pour lutter contre le crime organisé ont été données au FBI sous l'administration du président Richard Nixon. L'Omnibus Crime Control and Safe Streets Act de 1968 prévoyait l'utilisation de la surveillance électronique ordonnée par le tribunal dans les enquêtes sur certaines violations spécifiées. La loi RICO (Racketeer Influenced and Corrupt Organizations) de 1970 a permis aux groupes organisés d'être poursuivis pour toutes leurs diverses activités criminelles, sans que les crimes soient liés par un auteur ou un complot global. Parallèlement à une plus grande utilisation des agents pour le travail d'infiltration à la fin des années 1970, ces dispositions ont aidé le FBI à développer des affaires qui, dans les années 1980, ont mis presque tous les principaux chefs de famille criminels traditionnels en prison.

Une tragédie nationale a produit une autre extension de la juridiction du FBI. Lorsque le président Kennedy a été assassiné, le crime était un homicide local, aucune loi fédérale n'abordait le meurtre d'un président. Néanmoins, le président Lyndon B. Johnson a chargé le Bureau de mener l'enquête. Le Congrès a ensuite adopté une nouvelle loi pour garantir qu'un tel acte à l'avenir serait un crime fédéral.

L'assassinat du président Kennedy a introduit l'aspect violent de l'époque connue sous le nom des « années soixante ». Cette période, qui a en fait duré jusqu'au milieu des années 1970, a été caractérisée par l'idéalisme, mais aussi par une augmentation de la criminalité urbaine et une propension de certains groupes à recourir à la violence pour défier « l'establishment ».

La plupart des Américains s'opposant à l'implication au Vietnam ou à d'autres politiques ont écrit au Congrès ou ont porté des signes de paix lors de manifestations ordonnées. Néanmoins, rien qu'en 1970, environ 3 000 attentats à la bombe et 50 000 alertes à la bombe ont eu lieu aux États-Unis.

L'opposition à la guerre du Vietnam a rassemblé de nombreux groupes contestataires et leur a donné un objectif commun. La convergence de la criminalité, de la violence, des problèmes de droits civiques et des problèmes potentiels de sécurité nationale a permis au FBI de jouer un rôle important pendant cette période troublée.

Les présidents Johnson et Nixon et le directeur Hoover ont partagé avec de nombreux Américains une perception des dangers potentiels pour ce pays de la part de certains qui s'opposaient à sa politique au Vietnam. Comme Hoover l'a observé dans un article de 1966 du PTA Magazine, les États-Unis ont été confrontés à « un nouveau style de conspiration – une conspiration extrêmement subtile et sournoise et donc difficile à comprendre. par le non-conformisme dans l'habillement et la parole, même par un langage obscène, plutôt que par l'appartenance formelle à des organisations spécifiques. »

La « romance avec violence » du mouvement New Left impliquait, entre autres, quatre jeunes hommes vivant à Madison, Wisconsin. Le sentiment anti-guerre était répandu à l'Université du Wisconsin (UW), où deux d'entre eux étaient étudiants. Au petit matin du 24 août 1970, les quatre ont utilisé une puissante bombe artisanale pour faire exploser Sterling Hall, qui abritait le Army Math Research Center à UW. Un étudiant diplômé a été tué et trois autres ont été blessés.

Ce crime s'est produit quelques mois après que des gardes nationaux eurent tué quatre étudiants et blessé plusieurs autres lors d'une manifestation anti-guerre à l'Université d'État de Kent. Le FBI a enquêté sur les deux incidents. Ensemble, ces événements ont aidé à mettre fin à la « romance avec violence » pour tous, sauf une poignée de révolutionnaires purs et durs de la Nouvelle Gauche. L'esquive des courants d'air et les dommages matériels avaient été tolérables pour de nombreux sympathisants anti-guerre. Les décès ne l'étaient pas.

En 1971, à quelques exceptions près, les membres les plus extrémistes du mouvement anti-guerre se sont concentrés sur des tactiques plus pacifiques, mais toujours radicales, telles que la publication clandestine de The Pentagon Papers. Cependant, les violents Weathermen et ses groupes successeurs ont continué à défier le FBI dans les années 1980.

Aucune directive spécifique pour les agents du FBI couvrant les enquêtes de sécurité nationale n'avait été élaborée par l'administration ou le Congrès. En fait, elles n'ont été publiées qu'en 1976. Par conséquent, le FBI a répondu aux menaces de la « Nouvelle Gauche » militante comme il l'avait fait à celles des communistes dans les années 50 et le KKK dans les années 60. Il a utilisé à la fois des techniques d'enquête traditionnelles et des programmes de contre-espionnage (« Cointelpro ») pour lutter contre le terrorisme intérieur et mener des enquêtes sur des individus et des organisations qui menaçaient de commettre des actes de violence terroriste. Les écoutes téléphoniques et autres techniques intrusives ont été découragées par Hoover au milieu des années 1960 et ont finalement été complètement interdites à moins qu'elles ne soient conformes à la loi Omnibus Crime Control Act. Hoover a officiellement mis fin à toutes les opérations "Cointelpro" le 28 avril 1971.

Le directeur du FBI, J. Edgar Hoover, est décédé le 2 mai 1972, un peu moins de 48 ans en tant que directeur du FBI. Il avait 77 ans. Le lendemain, son corps était exposé dans la rotonde du Capitole, un honneur accordé à seulement 21 autres Américains.

Le successeur de Hoover devra faire face à la tourmente complexe de cette période troublée. En 1972, contrairement à 1924 lorsque le procureur général Harlan Fiske Stone a choisi Hoover, le président a nommé le directeur du FBI avec la confirmation du Sénat. Le président Nixon a nommé L. Patrick Gray comme directeur par intérim le lendemain de la mort de Hoover. Après avoir pris sa retraite d'une carrière navale distinguée, Gray avait continué dans la fonction publique en tant que procureur général adjoint du ministère de la Justice pour la division civile. En tant que directrice par intérim, Gray a nommé les premières femmes agents spéciaux depuis les années 1920.

Peu de temps après que Gray soit devenu directeur par intérim, cinq hommes ont été arrêtés en train de photographier des documents au siège national démocrate dans le Watergate Office Building à Washington, D.C. L'effraction avait été autorisée par des responsables du Parti républicain. En quelques heures, la Maison Blanche a commencé à s'efforcer de dissimuler son rôle, et le nouveau directeur par intérim du FBI y a été entraîné par inadvertance. Les agents du FBI ont mené une enquête approfondie sur l'effraction et les événements connexes. Cependant, lorsque le rôle personnel douteux de Gray a été révélé, il a retiré son nom de la considération du Sénat pour être directeur. Il a été remplacé quelques heures après sa démission le 27 avril 1973, par William Ruckleshaus, un ancien membre du Congrès et le premier chef de l'Environmental Protection Agency, qui est resté jusqu'à la nomination de Clarence Kelley en tant que directeur le 9 juillet 1973. Kelley, qui était Kansas City Le chef de la police lorsqu'il a reçu le rendez-vous, avait été un agent du FBI de 1940 à 1961.

Trois jours après la nomination du directeur Kelley, les principaux collaborateurs de l'administration Nixon ont démissionné au milieu des accusations d'efforts de la Maison Blanche pour entraver la justice dans l'affaire du Watergate. Le vice-président Spiro T. Agnew a démissionné en octobre, suite à des accusations d'évasion fiscale. Puis, à la suite d'audiences de destitution diffusées à la télévision au public américain tout au long de 1974, le président Nixon a démissionné le 9 août 1974. Le vice-président Gerald R. Ford a prêté serment en tant que président le même jour. En accordant une grâce inconditionnelle à l'ex-président Nixon un mois plus tard, il s'est engagé à guérir la nation.

Le directeur Kelley a également cherché à restaurer la confiance du public dans le FBI et dans les forces de l'ordre. Il a institué de nombreux changements de politique ciblant la formation et la sélection des dirigeants du FBI et de l'application de la loi, les procédures de collecte de renseignements d'enquête et la hiérarchisation des programmes criminels.

En 1974, Kelley a institué des commissions d'examen des carrières et des programmes pour identifier et former des gestionnaires potentiels. Pour la haute direction de l'ensemble de la communauté des forces de l'ordre, le FBI, en coopération avec l'Association internationale des chefs de police et les administrateurs en chef des grandes villes, a créé le National Executive Institute, qui a dispensé une formation de haut niveau aux cadres et encouragé une future coopération opérationnelle.

Kelley a également répondu à l'examen minutieux du Congrès et des médias pour savoir si les méthodes du FBI de collecte de renseignements dans les enquêtes sur la sécurité intérieure et le contre-espionnage entravaient les droits constitutionnels.

Le FBI avait traditionnellement utilisé ses propres critères pour la collecte de renseignements, sur la base des décrets et des pouvoirs généraux accordés par les procureurs généraux. Après les audiences du Congrès, le procureur général Edward Levi a établi pour la première fois des directives finement détaillées. Les directives pour les enquêtes de contre-espionnage étrangères du FBI sont entrées en vigueur le 10 mars 1976 et pour les enquêtes de sécurité intérieure le 5 avril 1976. (Ces dernières ont été remplacées le 21 mars 1983.)

L'innovation de gestion la plus importante de Kelley, cependant, a été la mise en œuvre du concept d'enquêtes « la qualité sur la quantité ». Il a demandé à chaque bureau hors Siège de fixer des priorités en fonction des types de cas les plus importants sur son territoire et de concentrer les ressources sur ces questions prioritaires. Renforçant le concept de « qualité sur la quantité », le FBI dans son ensemble a établi trois priorités nationales : le contre-espionnage étranger, le crime organisé et le crime en col blanc. Pour traiter la dernière priorité, le Bureau a intensifié son recrutement de comptables. Il a également intensifié son recours aux opérations d'infiltration dans les affaires majeures.

Pendant le mandat de Kelley en tant que directeur, le FBI a fait de gros efforts pour développer une force d'agents avec plus de femmes et qui reflète mieux la composition ethnique des États-Unis.

E n 1978, le directeur Kelley a démissionné et a été remplacé par l'ancien juge fédéral William H. Webster. Au moment de sa nomination, Webster était juge à la Cour d'appel des États-Unis pour le huitième circuit. Il avait auparavant été juge du tribunal de district des États-Unis pour le district oriental du Missouri.

En 1982, à la suite d'une explosion d'incidents terroristes dans le monde, Webster a fait de la lutte contre le terrorisme une quatrième priorité nationale. Il a également étendu les efforts du FBI aux trois autres : le contre-espionnage étranger, le crime organisé et le crime en col blanc.

Le FBI a résolu tant d'affaires d'espionnage au milieu des années 80 que la presse a surnommé 1985 « l'année de l'espionnage ». Les dommages d'espionnage les plus graves découverts par le FBI ont été perpétrés par le réseau d'espionnage de John Walker et par l'ancien employé de la National Security Agency, William Pelton.

Tout au long des années 1980, le trafic de drogue a sérieusement mis à l'épreuve les ressources des forces de l'ordre américaines. Pour faciliter ce défi, en 1982, le procureur général a donné au FBI une compétence concurrente avec la Drug Enforcement Administration (DEA) sur les violations des stupéfiants aux États-Unis. L'attention accrue du ministère de la Justice aux crimes liés à la drogue a entraîné la confiscation de millions de dollars de substances contrôlées, l'arrestation de grandes figures de la drogue et le démantèlement d'importants réseaux de drogue. L'une des affaires les plus médiatisées, surnommée "The Pizza Connection", concernait le trafic d'héroïne aux États-Unis et en Italie. Il a abouti à 18 condamnations, dont un ancien chef de la mafia sicilienne. Ensuite, le procureur adjoint américain Louis J. Freeh, qui devait être nommé directeur du FBI en 1993, a été la clé du succès des poursuites dans cette affaire.

Sur un autre front, Webster a renforcé la réponse du FBI aux crimes en col blanc. La corruption publique a été attaquée dans tout le pays. Les condamnations résultant d'enquêtes du FBI concernaient des membres du Congrès (ABSCAM), du pouvoir judiciaire (GREYLORD) et des législatures des États de Californie et de Caroline du Sud. Une enquête majeure qui a culminé en 1988 a révélé la corruption dans les marchés publics de la défense (ILLWIND).

Alors que les États-Unis étaient confrontés à une crise financière due aux défaillances des associations d'épargne et de crédit au cours des années 1980, le FBI a découvert des cas de fraude qui étaient à l'origine de bon nombre de ces défaillances. Il s'agissait peut-être de l'effort d'enquête le plus important entrepris par le FBI à cette date : après avoir enquêté sur 10 faillites bancaires en 1981, 282 faillites bancaires faisaient l'objet d'une enquête en février 1987.

En 1984, le FBI a agi en tant qu'agence principale pour la sécurité des Jeux olympiques de Los Angeles. Au cours de ses efforts pour anticiper et se préparer aux actes de terrorisme et de criminalité de rue, il a construit d'importants ponts d'interaction et de coopération avec les agences locales, étatiques et autres agences fédérales, ainsi qu'avec les agences d'autres pays. Il a également dévoilé l'équipe de sauvetage des otages du FBI en tant que force nationale capable de répondre à des situations d'otages complexes telles que celles tragiquement survenues à Munich lors des jeux de 1972.

Peut-être en raison de l'accent mis par le Bureau sur la lutte contre le terrorisme, ces actes aux États-Unis ont considérablement diminué au cours des années 1980. En 1986, le Congrès avait étendu la juridiction du FBI pour couvrir les actes terroristes contre des citoyens américains en dehors des frontières américaines.

Le 26 mai 1987, le juge Webster a quitté le FBI pour devenir directeur de la Central Intelligence Agency. Le directeur adjoint exécutif John E. Otto est devenu directeur par intérim et a occupé ce poste jusqu'au 2 novembre 1987. Au cours de son mandat, le directeur par intérim Otto a désigné les enquêtes sur les drogues comme la cinquième priorité nationale du FBI.

Le 2 novembre 1987, l'ancien juge fédéral William Steele Sessions a prêté serment en tant que directeur du FBI. Avant sa nomination en tant que directeur du FBI, Sessions a été juge en chef du tribunal de district des États-Unis pour le district ouest du Texas. Il avait auparavant été juge de district et procureur américain pour ce district.

Dans le cadre des séances du directeur, les efforts de prévention du crime, en place depuis le mandat du directeur Kelley, ont été élargis pour inclure un programme de réduction de la demande de drogue. Les bureaux du FBI à l'échelle nationale ont commencé à travailler en étroite collaboration avec des groupes scolaires et civiques locaux pour éduquer les jeunes aux dangers de la drogue. Les efforts ultérieurs de sensibilisation communautaire à l'échelle nationale dans le cadre de ce programme ont évolué et se sont étendus grâce à des initiatives telles que le programme Adopt-A-School/Junior G-Man.

L e démantèlement du mur de Berlin en novembre 1989 a électrisé le monde et fait exploser le rideau de fer lors de l'acte final de la guerre froide : la dissolution formelle de l'Union soviétique, survenue le 25 décembre 1991.

Alors que les dirigeants mondiaux s'efforçaient de repositionner leurs politiques étrangères et de redéfinir les paramètres de sécurité nationale, le FBI a répondu en tant qu'agence en janvier 1992 en réaffectant 300 agents spéciaux des fonctions de contre-espionnage à des enquêtes sur les crimes violents à travers le pays. Il s'agissait d'une occasion sans précédent d'intensifier les efforts pour lutter contre les problèmes croissants de criminalité nationale - et en même temps de repenser et de rééquiper les programmes de sécurité nationale du FBI dans le contre-espionnage et le contre-terrorisme.

En réponse à une augmentation de 40 pour cent des crimes de violence au cours des 10 dernières années, Director Sessions avait désigné l'enquête sur les crimes violents comme sixième programme prioritaire national du FBI en 1989. En novembre 1991, le FBI avait créé « Opération Rues sûres » en Washington, DC - un concept de forces de police fédérales, étatiques et locales ciblant les fugitifs et les gangs. Il était maintenant prêt à étendre cette assistance opérationnelle à la police à l'échelle nationale.

Dans le même temps, le laboratoire du FBI a contribué à changer le visage de l'identification criminelle violente. Son utilisation révolutionnaire de la technologie de l'ADN a permis aux preuves génétiques des scènes de crime d'identifier de manière positive - ou d'écarter - les suspects en comparant leurs modèles d'ADN particuliers. Cet identifiant unique a permis la création d'un index ADN national similaire à l'index des empreintes digitales, qui avait été mis en place en 1924.

Le FBI a également renforcé sa réponse aux crimes en col blanc. Popularisé sous le nom de « crime dans les suites », ces crimes non violents n'avaient cessé d'augmenter à mesure que l'automatisation et la déréglementation des industries avaient créé de nouveaux environnements pour la fraude. Les ressources ont donc été réaffectées pour lutter contre la nouvelle vague de fraudes bancaires et de délits financiers d'initiés à grande échelle afin de traiter les sanctions pénales dans la nouvelle législation environnementale fédérale et d'établir des enquêtes à long terme sur les fraudes complexes en matière de soins de santé.

Dans le même temps, le FBI a réévalué ses stratégies de défense de la sécurité nationale, désormais définie comme l'endiguement du communisme et la prévention de la guerre nucléaire.

En créant la liste des menaces pour la sécurité nationale, qui a été approuvée par le procureur général en 1991, il a changé son approche de la défense contre les agences de renseignement hostiles à la protection des informations et des technologies américaines. Il a ainsi identifié tous les pays - et pas seulement les services de renseignement hostiles - qui constituent une menace continue et sérieuse de renseignement pour les États-Unis. Il a également défini des problèmes de menace élargis, notamment la prolifération des armes chimiques, biologiques et nucléaires, la perte de technologies critiques et la collecte inappropriée de secrets commerciaux et d'informations exclusives. Comme le président Clinton devait le noter en 1994, avec l'expansion spectaculaire de l'économie mondiale, « la sécurité nationale signifie désormais la sécurité économique ».

Deux événements se sont produits à la fin de 1992 et au début de 1993 qui devaient avoir un impact majeur sur les politiques et les opérations du FBI. En août 1992, le FBI a répondu à la mort par balle du maréchal américain adjoint William Degan, qui a été tué à Ruby Ridge, dans le Montana, alors qu'il participait à une surveillance du fugitif fédéral Randall Weaver. Au cours de l'impasse, la femme de Weaver a été accidentellement abattue par un tireur d'élite du FBI.

Huit mois plus tard, dans un complexe isolé à l'extérieur de Waco, au Texas, les agents du FBI ont cherché à mettre fin à une impasse de 51 jours avec des membres d'une secte religieuse lourdement armée qui avaient tué quatre agents du Bureau of Alcohol, Tobacco and Firearms. Au lieu de cela, alors que les agents regardaient avec horreur, le complexe a brûlé au sol à cause des incendies allumés par des membres de la secte. Quatre-vingts personnes, dont des enfants, sont mortes dans l'incendie.

Ces deux événements ont ouvert la voie à des enquêtes publiques et du Congrès sur la capacité du FBI à répondre aux situations de crise.

Le 19 juillet 1993, à la suite d'allégations de violations de l'éthique commises par Director Sessions, le président Clinton l'a démis de ses fonctions et a nommé le directeur adjoint Floyd I. Clarke au poste de directeur par intérim du FBI. Le président a noté que la réalisation la plus importante de Director Sessions a été d'élargir le FBI pour inclure davantage de femmes et de minorités.

L ouis J. Freeh a prêté serment en tant que directeur du FBI le 1er septembre 1993.

Freeh est arrivé au Bureau avec des références impeccables et une vision inhabituelle du Bureau. Il avait servi comme agent du FBI de 1975 à 1981 au bureau extérieur de la ville de New York et au siège du FBI avant de partir pour rejoindre le bureau du procureur américain pour le district sud de New York. Ici, Freeh s'est levé rapidement et a poursuivi de nombreuses affaires majeures du FBI, y compris l'affaire notoire "Pizza Connection" et l'affaire de bombe postale "VANPAC". Il a été nommé juge du tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York en 1991. Le 20 juillet 1993, le président Clinton l'a nommé directeur du FBI. Il a été confirmé par le Sénat américain le 6 août 1993.

Freeh a commencé son mandat avec un programme clairement articulé qui répondrait à la fois à l'aggravation des problèmes de criminalité et à un climat de réduction des effectifs du gouvernement. Dans son discours de serment, il a appelé à de nouveaux niveaux de coopération entre les forces de l'ordre, tant au pays qu'à l'étranger, et il a annoncé son intention de restructurer le FBI afin de maximiser sa réponse opérationnelle à la criminalité.

Six semaines après son entrée en fonction, il a annoncé une réorganisation majeure pour rationaliser les opérations du siège du FBI. De nombreux postes de direction ont été supprimés. Certaines divisions et bureaux ont été fusionnés, réorganisés ou abolis. Peu de temps après, Freeh a ordonné le transfert de 600 agents spéciaux occupant des postes administratifs à des postes d'enquête dans les bureaux extérieurs. Pour revitaliser une main-d'œuvre d'agents vieillissante, Freeh a obtenu l'approbation de mettre fin à un gel d'embauche de deux ans pour les nouveaux agents.

Freeh a également institué des changements qui ont affecté les politiques et les normes de conduite actuelles des employés du FBI. Ces changements ont renforcé les exigences traditionnellement élevées du FBI en matière de conduite personnelle et d'éthique, et ont établi une « ligne claire » entre ce qui serait acceptable et ce qui ne le serait pas.

Dans la continuité de l'engagement du FBI à l'avancement des minorités et des femmes dans les rangs de l'organisation, en octobre 1993, Freeh a nommé la première femme, le premier homme d'origine hispanique et le deuxième homme d'origine afro-américaine à être nommé Directeur assistant.

À la fin de 1993, Freeh a été nommé simultanément directeur du nouveau bureau des politiques des agences d'enquête du ministère de la Justice. À partir de ce poste, il a pu travailler efficacement avec les organismes d'application de la loi au sein du ministère de la Justice pour développer une coopération étroite sur les questions d'application de la loi pénale, y compris le partage d'informations sur les renseignements sur les drogues, l'automatisation, les armes à feu et le soutien à l'aviation.

Également à la fin de 1993, Freeh a fortement agi pour dramatiser l'importance de la coopération internationale sur les questions de crime organisé.Il s'est rendu en Sicile pour honorer son défunt ami et collègue Giovanni Falcone, qui avait été tué dans l'explosion d'une bombe avec sa femme et trois gardes du corps l'année précédente. Sur les marches de la chapelle Palatine du Palais des Normands, face à la présence mafieuse, Freeh a mis au défi le peuple sicilien "de s'opposer à lui avec ses esprits et ses cœurs et la primauté du droit". Ce message devait être répété et renforcé l'année suivante dans les nouvelles capitales démocratiques de Russie et d'Europe de l'Est.

À l'été 1994, Freeh a dirigé une délégation de hauts responsables diplomatiques et chargés de l'application des lois fédérales pour rencontrer des hauts fonctionnaires de 11 pays européens sur des questions de criminalité internationale.

Au départ, Richard Holbrooke, ambassadeur des États-Unis en Allemagne, a déclaré : « C'est l'évolution de la politique étrangère américaine. L'application de la loi est au premier plan de notre intérêt national dans cette partie du monde. » Des réunions ont eu lieu avec des responsables de la Russie, de l'Allemagne, de la République tchèque, de la République slovaque, de la Hongrie, de la Pologne, de l'Ukraine, de l'Autriche, de la Lituanie, de la Lettonie et de l'Estonie. Le 4 juillet 1994, le directeur Freeh a officiellement annoncé l'ouverture historique d'un bureau d'attaché juridique du FBI à Moscou, l'ancien siège du communisme russe.

Par la suite, les dirigeants internationaux et les responsables de l'application des lois se sont concentrés sur les moyens de renforcer les mesures de sécurité contre d'éventuels vols d'armes nucléaires et de matières nucléaires en provenance de Russie et d'autres anciennes républiques de l'Union soviétique. Ils ont intensifié leurs efforts conjoints contre le crime organisé, le trafic de drogue et le terrorisme. Ils ont également fortement soutenu les efforts du FBI pour instituer une formation standardisée de la police internationale dans les processus d'enquête, l'éthique, le leadership et le professionnalisme : en avril 1995, l'International Law Enforcement Academy a ouvert ses portes à Budapest, en Hongrie. Composée de formateurs du FBI et d'autres forces de l'ordre, l'académie propose cinq cours de huit semaines par an, basés sur le concept de la National Academy du FBI.

Pour préparer le FBI à l'anarchie nationale et étrangère au 21e siècle, Freeh a été le fer de lance des efforts déployés par les forces de l'ordre pour garantir sa capacité, face aux progrès des télécommunications, à effectuer une surveillance électronique autorisée par les tribunaux dans les enquêtes majeures affectant la sécurité publique et nationale. Sécurité. Cette capacité a été assurée lorsque le Congrès a adopté la Communications Assistance for Law Enforcement Act en octobre 1994.

Il a également monté des programmes agressifs dans des domaines criminels spécifiques. Au cours des années 1993 à 1996, ces efforts ont porté leurs fruits dans des enquêtes réussies aussi diverses que l'attentat à la bombe contre le World Trade Center à New York, les conspirations internationales de fixation des prix d'Archer Daniels Midland, la tentative de vol de secrets commerciaux pharmaceutiques de Schering-Plough et Merck et les arrestations. du trafiquant de drogue mexicain Juan Garcia-Abrego et du chef du crime russe Vyacheslav Ivankov.

En 1996, la loi sur la transférabilité et la responsabilité en matière d'assurance maladie et la loi sur l'espionnage économique ont été adoptées dans les derniers jours de la 104e session du Congrès, puis promulguées. Ces nouvelles lois ont permis au FBI de renforcer considérablement ses programmes criminels en matière de fraude aux soins de santé et de vol de secrets commerciaux et de propriété intellectuelle.

Dans le même temps, le directeur Freeh a initié de nombreux changements pour se préparer à l'évolution des défis criminels. Par exemple, il a commencé la construction d'un nouveau laboratoire médico-légal du FBI à la pointe de la technologie. Il a formé le Groupe d'intervention en cas d'incident critique pour faire face efficacement aux situations de crise. Il a créé le Computer Investigations and Infrastructure Threat Assessment Center pour répondre aux attaques physiques et cybernétiques contre les infrastructures américaines. Et, en 1996, il a lancé une réponse complète et intégrée du FBI aux incidents de crise nucléaire, biologique et chimique (NBC) lorsque le FBI a été désigné organisme chargé de l'application de la loi dans les enquêtes NBC.

Robert M. Mueller, III est devenu le sixième directeur du FBI une semaine avant les attaques terroristes du 11 septembre 2001. L'incapacité d'anticiper et de prévenir ces attaques a révélé de graves lacunes au sein du FBI et de sa direction précédente. La modernisation est devenue l'ordre du jour.


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